- 單選題下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分

【正確答案:C】
選項C正確:已登記的基金管理人存在如下情況之一的,基金業協會將其列入異常機構名單,并通過私募基金管理人公示平臺對外公示,一旦基金管理人作為異常機構公示,即使整改完畢,至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態:
(1)基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的;
(2)已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的;
(3)已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的。

- 1 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 以下關于歷史數據法和情景綜合分析法的對比中,正確的有()。
- A公司進行基金銷售時,推出名為“勝百八”的年終客戶大回饋活動,該活動宣傳資料中指出:“凡參加活動并將活動信息分享給好友,即可獲得相應數量貨幣基金份額,投資者參加活動的投資收益率最高檔可達到8.8%”。對此案例的評析,下列說法錯誤的是( )。
- 中國證券投資基金業協會的特別會員不包括()。
- 股權投資基金的合格投資者需要符合的標準有()。 Ⅰ.凈資產不低于1000萬元的單位 Ⅱ.金融資產不低于300萬元的個人 Ⅲ. 最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人 Ⅳ.具備相應風險識別能力和風險承擔能力
- 關于股權投資基金生命周期中的關鍵要素,下列說法不正確的是()。
- 不同投資策略針對的目標企業類型及所處發展階段不同,因而業務盡職調查的側重點也不同,()的考察重點為管理團隊和產品服務部分。
- 基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后的( )個工作日內,通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結登記手續。
- 非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過()。
- 下列關于我國基金托管費計提方法和支付方式,表述正確的有( )。
- 行業分類法是股票基金典型的分類方法,下列不屬于該方法劃分的股票基金是()。

億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
