- 單選題下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分

【正確答案:C】
選項C正確:已登記的基金管理人存在如下情況之一的,基金業協會將其列入異常機構名單,并通過私募基金管理人公示平臺對外公示,一旦基金管理人作為異常機構公示,即使整改完畢,至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態:
(1)基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的;
(2)已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的;
(3)已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的。

- 1 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【單選題】下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 貨幣市場基金放開申購、贖回后,若遇法定節假日,應于節假日結束后第一個自然日,披露節假日期間的每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率,以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。
- ( )對證券基金業實行嚴格的監管,對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲的打擊。
- 關于禁止性募集行為的說法,錯誤的是( )。
- 在投資后管理階段,投資者可以選擇行使轉換權利,( )相應增加其在董事會的話語權,從而對被投資企業實施更有力的監控。
- 下列屬于合規管理的基本原則的是( )。 Ⅰ.獨立性原則 Ⅱ.客觀性原則 Ⅲ.公正性原則 Ⅳ.協調性原則
- 甲公司注冊地在A地,A地有所得稅優惠政策,乙公司注冊地在B地,B地沒有所得稅收優惠。甲公司投資了注冊在B地的合伙基金丙,乙公司投資了注冊在A地的合伙基金丁。則以下說法正確的是()。
- 股權投資基金的項目退出主要有()方式。Ⅰ.股份上市轉讓或掛牌轉讓退出Ⅱ.股權轉讓退出Ⅲ.清算退出 Ⅳ.協議退出
- 關于自律組織和政府監管的區別,說法錯誤的是()。
- 下列股權投資中,()最有可能適用清算價值法進行估值核算。
- 股權投資基金起源于()。

億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
