2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥結算會員以下資金或者有價證券（），人民法院不予支持?！径噙x題】

A.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金

B.非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

C.有證據表明保證金賬戶中有超出非結算會員資金的部分

D.有證據表明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所的結算擔保金數額的部分

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）》第五條 實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥結算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持：（一）非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金；（二）非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。有證據證明保證金賬戶中有超過上述規定的資金或者有價證券部分權益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。選項AB正確。

2、客戶下達期貨交易指令的方式有（）。【多選題】

A.書面

B.電話

C.互聯網

D.微信

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十六條 客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

3、根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，對其注冊資本和凈資本的要求是（）?！締芜x題】

A.注冊資本不低于人民幣3000萬，且凈資本不低于人民幣1000萬元

B.注冊資本不低于人民幣5億元，且凈資本不低于人民幣3000萬元

C.注冊資本不低于人民幣2億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元

D.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。

4、投資者商品期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近兩年內商品期貨交易結算單作為證明，且具有至少10筆以上的成交記錄。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十六條   投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內商品期貨交易結算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

5、期貨公司應當與客戶明確約定，委托期間委托資產虧損達到起始委托資產一定比例時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第二十條 期貨公司應當與客戶明確約定，委托期間委托資產虧損達到起始委托資產一定比例時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托。

6、期貨公司董事、監事和高級管理人員收受或進行商業賄賂，或者利用職務之便牟取其他非法利益的，（）。 【單選題】

A.報告中國證監會

B.依法追究行政責任

C.責令改正

D.免除職務

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監事和高級管理人員收受或進行商業賄賂，或者利用職務之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責任。 

7、期貨交易內幕信息知情人員的下列( )行為可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。【多選題】

A.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨

B.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨

C.行為人泄露內幕信息

D.行為人將該內幕信息出售給他人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中華人民共和國刑法(節錄)》第一百八十條 內幕交易、泄露內幕信息罪 證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

8、保障基金的后續資金繳納比例，由中國證監會和財政部確定，并可根據（）等情況進行調整?！締芜x題】

A.投資者風險狀況

B.期貨公司盈利狀況

C.期貨市場發展狀況、市場風險水平

D.期貨公司風險狀況

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條 保障基金的后續資金繳納比例，由中國證監會和財政部確定，并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。 

9、當投資者的交易不符合投資者適當性標準時，投資者可以據此拒絕承擔金融期貨交易履約責任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十七條。投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

10、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除法規所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十三條 首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。