2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、客戶可以通過（ ）或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?！径噙x題】

A.書面

B.電話

C.互聯網

D.口頭

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十六條 客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

2、機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務，不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第十條 機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業道德；（二）已被本機構聘用；（三）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；（四）未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；（五）最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；（六）中國證監會規定的其他條件。 機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務，不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。

3、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有（ ）行為?！径噙x題】

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監會禁止的其他行為

D.為客戶提供信息咨詢

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第十七條 期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。

4、期貨交易所會員應當是( )或者其他經濟組織。【單選題】

A.境內企業法人

B.事業單位

C.境外企業法人

D.自然人

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第八條 期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。

5、A期貨公司在當日交易結算時，發現客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。如果客戶向人民法院起訴，認為期貨公司沒有向其發出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務，對此，應當由（）承擔舉證責任?！究陀^案例題】

A.期貨公司

B.客戶

C.雙方各自依據自己的主張承擔舉證責任

D.由法院根據雙方過錯大小決定舉證責任的分配

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十七條 期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。

6、中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（）?！締芜x題】

A.拘留

B.傳訊

C.提示

D.限制自由

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零六條 中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。

7、期貨公司不得接受下列（）的委托進行期貨交易?！径噙x題】

A.未能提供開戶證明材料的單位和個人

B.期貨公司工作人員的配偶

C.期貨交易所工作人員的哥哥

D.證券市場禁止進入者

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第六十一條 期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業單位；（二）中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構、中國期貨業協會工作人員及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場禁止進入者；（五）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（六）中國證監會規定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

8、期貨公司的期貨從業人員不得有的行為不包括（ ）。【單選題】

A.進行虛假宣傳

B.挪用客戶的期貨保證金

C.誘騙客戶參與期貨交易

D.代理客戶進行期貨交易

正確答案:D

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第十五條 期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（三）中國證監會禁止的其他行為。期貨公司經紀業務是代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金。

9、某期貨公司因涉嫌嚴重違法違規，正在被國務院期貨監督管理機構調查，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施（）?！究陀^案例題】

A.限制或者暫停部分期貨業務

B.停止批準新增業務或者分支機構

C.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

D.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十五條 期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。 　　期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：（一）限制或者暫停部分期貨業務；（二）停止批準新增業務或者分支機；（三）限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（四）限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利；（五）責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；（六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；（七）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

10、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列（）文件和材料?！径噙x題】

A.申請書

B.正式的章程和交易規則

C.擬加入會員或者股東名單

D.期貨交易所的經營計劃

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九條 申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料： （一）申請書； （二）章程和交易規則草案；（三）期貨交易所的經營計劃；（四）擬加入會員或者股東名單；（五）理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷；（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（七）場地、設備、資金證明文件及情況說明；（八）中國證監會規定的其他文件、材料。