2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、甲期貨公司在向中國證監會派出機構報送風險監管報表時，有證據表明甲期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監會派出機構可以要求甲期貨公司做出如下處理（）?！究陀^案例題】

A.相應增加風險準備金

B.相應減少運營支出

C.相應核減凈資本金額

D.相應增加注冊資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十三條 期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定充分計提資產減值準備、確認預計負債。中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。選項C正確。

2、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規則應當符合（）的規定?！締芜x題】

A.期貨交易所章程

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所交易細則

D.期貨交易所理事會工作規則

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十八條 股東大會會議的召開及議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。

3、期貨投資者保障基金的管理和運用應遵循（）的原則?！径噙x題】

A.公開

B.合理

C.機構投資者優先于個人投資者

D.有效

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條 保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。

4、交易結算會員期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業務?！締芜x題】

A.非結算會員

B.機構投資者

C.客戶

D.個人投資者

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條 交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。

5、某期貨公司決定聘用小劉擔任分支機構負責人職務，則該期貨公司應當向（）備案，并提交相應的備案材料?！究陀^案例題】

A.中國證監會

B.中國期貨市場監控中心

C.中國證監會派出機構

D.中國期貨業協會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》分支機構負責人的任職應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會派出機構備案，并提交下列備案材料。

6、下期貨從業的下列做法，未違反《期貨從業人員執業行為準則》的是（）?！締芜x題】

A.讓客戶自由選擇委托其他機構提供期貨投資服務

B.低于經營成本或行業自律標準收取手續費

C.在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者

正確答案:A

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則》提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構、從業人員；（三）采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費；（六）中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。選項BCD均違反規定。

7、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，應當（）。【單選題】

A.予以公開譴責

B.記人誠信檔案

C.予以訓誡

D.移交中國證監會處理

正確答案:C

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則》期貨從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出。

8、投資者基本情況包括學歷與經歷兩個方面?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十三條   投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面。

9、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的情形有（）?！径噙x題】

A.章程規定的營業期限屆滿

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.中國證監會決定關閉

D.工商行政管理部門決定關閉

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規定的營業期限屆滿；（二）會員大會或者股東大會決定解散；（三）中國證監會決定關閉。

10、《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，由（）指定保障基金管理機構，代為管理保障基金?！締芜x題】

A.由中國證監會、財政部

B.保證金監控中心

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條 中國證監會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。