2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于申請設立期貨公司的條件，不正確的是（ ）?！締芜x題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.具有期貨從業人員資格的人員不少于15人

C.具備任職資格的高級管理人員不少于5人

D.具備任職資格的高級管理人員不少于3人

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第六條 申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元；（二）具有期貨從業人員資格的人員不少于 15 人；（三）具備任職條件的高級管理人員不少于 3 人。

2、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，從業人員有以下（）行為之一的，暫停期貨從業人員從業資格6個月至12個月?！径噙x題】

A.期貨從業人員拒絕協會調查或檢查

B.期貨從業人員獲取不正當利益

C.期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項

D.期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十九條 從業人員有下列情形之一的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請：（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協會調查或檢查的；（三）獲取不正當利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

3、經營機構在向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的過程中，應當（）。【多選題】

A.勤勉盡責、審慎履職、全面了解投資者情況

B.基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見

C.將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者

D.為投資者創造最大利益

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條 向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構（以下簡稱經營機構）應當遵守法律、行政法規、本辦法及其他有關規定，在銷售產品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規行為承擔法律責任。選項ABC正確。

4、以下屬于期貨交易所風險管理制度的有（）?！径噙x題】

A.漲跌停板制度

B.當日無負債結算制度

C.持倉限額制度

D.信息披露制度

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第十一條 期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：（一）保證金制度；（二）當日無負債結算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；（五）風險準備金制度；（六）國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。 實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

5、根據《刑法》節錄，若期貨公司工作人員明知投資者的資金來自黑社會組織犯罪所得，仍然協助其財產轉換為期貨合約的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，( )?！締芜x題】

A.處5年以上有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額5％以上20％以下罰金

C.處5年以上有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

正確答案:B

答案解析:《中華人民共和國刑法(節錄)》第一百九十一條 洗錢罪明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金： ；（一）提供資金賬戶的； ；（二）協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的； ；（三）通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的； ；（四）協助將資金匯往境外的； ；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。

6、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在問題，向總經理提出整改意見，總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告?！径噙x題】

A.期貨公司董事長

B.董事會常設的風險管理委員會

C.監事會

D.中國證監會

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十三條 首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見?？偨浝砘蛘呦嚓P負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。

7、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，從業人員受到機構處分，機構應當在處分決定之日起5個工作日內向協會報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十五條 從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

8、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格?！締芜x題】

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.中國銀監會

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條 期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）核準的任職資格。

9、證券期貨經營機構的（）不得參與本公司管理的單一資產管理計劃?！径噙x題】

A.董事

B.監事

C.從業人員

D.股東

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第二十七條 證券期貨經營機構董事、監事、從業人員及其配偶不得參與本公司管理的單一資產管理計劃。

10、證券公司為某期貨公司提供中間介紹業務，不得從事的事項有（）。【客觀案例題】

A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

B.代理期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

D.提供期貨行情信息、交易設施

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（一） 協助辦理開戶手續；（二） 提供期貨行情信息、交易設施；（三） 中國證監會規定的其他服務。 ；證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。