2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、小趙于2020年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小趙發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小趙不宜進一步調查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》，甲期貨公司違反的規定是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責

B.期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作

C.期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任

D.首席風險官應當按照參加中國證監會組織或者認可的培訓

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十六條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

2、協會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過以下（）方式送達?！径噙x題】

A.微信

B.郵寄

C.協會網站公告

D. 委托相關會員單位協助

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業協會紀律懲戒程序（修訂）》第六條 協會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過郵寄、委托相關會員單位協助、電子送達、協會網站公告等多種方式送達。經當事人同意，還可以采用傳真、電子郵件、短信、微信等能夠確認其收悉的電子送達方式。

3、某證券公司申請從事介紹業務，且與當地乙期貨公司簽訂書面委托協議，該協議應當載明的事項包括（）。【客觀案例題】

A.介紹業務的范圍

B.介紹業務對接規則

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.違約責任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條 證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：（一）介紹業務的范圍；（二）執行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業務對接規則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報酬支付及相關費用的分擔方式；（六）違約責任；（七）中國證監會規定的其他事項。 雙方可以在委托協議中約定前款規定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規和本辦法的規定，不得損害客戶的合法權益。

4、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查的事項包括（）。【多選題】

A.是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行

B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益

C.是否存在非法委托或者超范圍委托中間業務等情形

D.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十二條 對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：（一）是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行；（二）是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

5、全面結算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業務?！径噙x題】

A.客戶

B.會員

C.非結算會員

D.投資者

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條 全面結算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。

6、財政部負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條 中國證監會負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

7、證券期貨經營機構應當建立健全流動性風險監測、預警與應急處置制度，將私募資產管理業務納入常態化壓力測試機制，壓力測試應當至少每季度進行一次。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第六十三條 證券期貨經營機構應當建立健全流動性風險監測、預警與應急處置制度，將私募資產管理業務納入常態化壓力測試機制，壓力測試應當至少每季度進行一次。

8、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是（）?！径噙x題】

A.甲期貨公司兼并乙期貨公司

B.乙期貨公司決定解散

C.丙期貨公司將注冊資本金由原來的1億元增加到3億元

D.丁期貨公司新增一家持股3%股權的新股東，控股股東未發生變化

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第十九條 期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：（一）合并、分立、停業、解散或者破產；（二）變更業務范圍； （三）變更注冊資本且調整股權結構； （四）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化； （五） 國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第三項、第五項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

9、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列（）行為。【多選題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

C.代理客戶開展期貨資產管理業務

D.向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第十七條 期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。《期貨公司監督管理辦法》第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業務，接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務。

10、全面結算會員期貨公司不得受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條 全面結算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。