2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務的監督管理和法律責任表述錯誤的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每季向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息

B.期貨公司監事負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責

C.期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明

D.中國期貨業協會按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十八條 期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。 第二十九條 期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。 期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。 第三十條 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查。

2、證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:《中華人民共和國刑法(節錄)》第四條。第一百八十條 內幕交易、泄露內幕信息罪；利用未公開信息交易罪證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 

3、期貨公司有（ ）情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告?！径噙x題】

A.客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營

B.發生突發事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響

C.公司或者其董事、監事、高級管理人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

D.風險監管指標不符合規定標準

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第四十五條 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告：（一）公司或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施；（二）公司或者其董事、監事、高級管理人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風險監管指標不符合規定標準；（四）客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營；（五）發生突發事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續經營的情形。

4、證券公司從事期貨中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列（ ）事項?！径噙x題】

A.執行期貨保證金安全存管制度的措施

B.免責條款

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.客戶投訴的接待處理方式

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條 證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：（一）介紹業務的范圍；（二）執行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業務對接規則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報酬支付及相關費用的分擔方式；（六）違約責任；（七）中國證監會規定的其他事項。

5、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》由（）負責解釋。【單選題】

A.中國證監會

B.中國金融期貨交易所

C.上海證券交易所

D.中國證券業協會

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十三條。本辦法由交易所負責解釋。

6、境外交易者或者境外經紀機構發生違規、被接管、破產等風險事件的，期貨公司應當在知情后（）內或者按照規定向其住所地的中國證監會派出機構報告?！締芜x題】

A.2 個工作日

B. 5 個工作日

C.10 個工作日

D.20 個工作日

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十四條 發生下列重大情形之一的，期貨公司應當在知情后5個工作日內或者按照規定向其住所地的中國證監會派出機構報告：（一）境外交易者或者境外經紀機構發生違規、被接管、破產或者其他風險事件； 

7、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息有（ ）?！径噙x題】

A.受托從事的介紹業務范圍

B.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

D.手續費標準

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：（一）受托從事的介紹業務范圍；（二）從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結算結果查詢方式；（六）中國證監會規定的其他信息。

8、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四條 經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

9、關于期貨公司風險監管報表正確的做法是（）?！径噙x題】

A.期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表

B.相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章

C.風險監管報表的保存期限應當不少于15 年

D.風險監管報表的保存期限應當不少于 5 年

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十九條 期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于 5 年。

10、不需要在風險監管報表上簽字確認的是( )?！締芜x題】

A.研發負責人

B.期貨公司法定代表人

C.經營管理主要負責人

D.首席風險官

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十八條 期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告。