2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）加入基金業協會的，可成為特別會員?！締芜x題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金業協會

D.基金發起人

正確答案:C

答案解析:選項C正確，基金管理人和基金托管人加入協會的，為普通會員；基金服務機構加入協會的，為聯席會員；證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司、地方基金業協會及其他資產管理相關機構加入協會的，為特別會員。

2、下列關于QDII基金的申購和贖回的表述，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

B.通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網站進行

C.申購和贖回開放日為證券交易所的交易日

D.基金管理公司在T+1日內對申請的有效性進行確認

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤，一般情況下，基金管理公司會在T+2日內對該申請的有效性進行確認；QDII基金申購和贖回幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回；通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網站進行；申購和贖回開放日為證券交易所的交易日。

3、關于LOF份額的上市交易，下列說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.須由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B.基金的募集應符合《證券投資基金法》的規定

C.申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

D.漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤，買入LOF申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；LOF完成登記托管手續后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請，申請在交易所掛牌上市?；鸬哪技瘧稀蹲C券投資基金法》的規定，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行。

4、《證券投資基金法》規定，基金份額登記機構應妥善保存登記數據，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）年?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:選項D正確，《證券投資基金法》規定，基金份額登記機構的法定義務之一是妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

5、（）是一種風險管理活動，是對業務活動是否遵守法律、監管規定、規則、行業自律準則等一種鑒證行為?！締芜x題】

A.合格管理

B.合規管理

C.違約管理

D.違規管理

正確答案:B

答案解析:合規管理是一種風險管理活動，是對業務活動是否遵守法律、監管規定、規則、行業自律準則等一種鑒證行為。

6、我國相關法律規定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為（）周歲具有完全民事行為能力人。【單選題】

A.16-60

B.16-70

C.18-60

D.18-70

正確答案:D

答案解析:選項D正確，根據《中華人民共和國民法通則》的規定，18周歲以上的公民是成年人， 具有完全民事行為能力，可以獨立進行民事活動，是完全民事行為能力人。我國相關法律法規規定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為18?70周歲具有完全民事行為 能力人，而16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關的收入證明才能進行開戶。

7、內部控制的目標不包括（）?！締芜x題】

A.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念

B.防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展

C.加強基金管理人的內部控制的重要性

D.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

正確答案:C

答案解析:考查內部控制三目標。內部控制的三目標：保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念；防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展；確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時。

8、根據《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》，基金經營機構應妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料，保存期限不得少于（）。【單選題】

A.6個月

B.1年

C.3年

D.5年

正確答案:A

答案解析:選項A正確，根據《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》，證券期貨經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年。證券期貨經營機構應妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料，保存期限不得少于6個月。

9、基金財產的保管由獨立于基金管理人的（）負責?！締芜x題】

A.基金托管人

B.基金咨詢機構

C.基金服務機構

D.基金投資人

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金財產必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管。

10、下列屬于部門規章和規范性文件的是（）?！締芜x題】

A.《基金經理注冊登記規則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規范》

D.《基金從業人員證券投資管理指引（試行）》

正確答案:B

答案解析:選項B正確，ACD屬于自律規則的內容。我國基金監管活動的部門規章和規范性文件主要有；《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業務管理辦法》《公開募集證券投資基金風險準備金監督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》等；自律規則主要有：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《基金經理注冊登記規則》《基金從業人員證券投資管理指引（試行）》《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規范》等。