2021年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列不屬于公司股東享有的權利的是（）?！締芜x題】

A.收益分配權

B.決定權

C.表決和監督權

D.知情權

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：公司股東享有的權利包括收益分配權、表決和監督權、知情權。決定權屬于股東會的權利。

2、在二級市場的凈值報價上，ETF每（ ）秒提供一個基金參考凈值報價?！締芜x題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:B

答案解析:在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價；LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價。

3、基金年度報告要披露：上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例?！締芜x題】

A.10

B.20

C.5

D.3

正確答案:A

答案解析:基金年度報告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

4、下列屬于基金托管人職責的是（ ）。Ⅰ.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶Ⅱ.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜Ⅲ.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料Ⅳ.編制中期和年度基金報告【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：基金托管人的職責包括：（1）安全保管基金財產。（2）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。（3）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。（4）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。（5）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。（6）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項。（7）對基金財務會計報告，中期和年度基金報告出具意見。（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格。（9）按照規定召集基金份額持有人大會。（10）按照規定監督基金管理人的投資運作。（11）中國證監會規定的其他職責。依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜；編制中期和年度基金報告是公開募集基金的基金管理人應當履行的職責。

5、債券基金對（ ）的投資者具有較強的吸引力。【單選題】

A.追求短期收益

B.追求高收益

C.偏好高風險高收益

D.追求穩定收益

正確答案:D

答案解析:債券基金主要以債券為投資對象，因此對追求穩定收入的投資者具有較強的吸引力。債券基金的波動性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風險適中的投資工具。

6、QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回的相同點不包括（ ）。【單選題】

A.申購和贖回渠道基本相同

B.申購和贖回的開放時間基本相同

C.申購和贖回的原則與程序基本相同

D.申購和贖回登記基本相同

正確答案:D

答案解析:D項，QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回登記不同。一般情況下，基金管理公司會在T+2日內對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應在T+3日到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況；對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在T+10日（包括該日）內支付贖回款項。在發生巨額贖回時，款項的支付辦法按基金合同有關規定處理；相同點：(1)申購和贖回渠道。QDII基金的申購和贖回渠道與一般開放式基金基本相同，投資者可通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網站進行QDII基金的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減代銷機構，并予以公告。(2)申購和贖回的開放時間。證券交易所的交易日(基金管理人公告暫停申購或贖回時除外)為QDII基金申購和贖回開放日，投資者應當在開放日的開放時間辦理申購和贖回申請。開放時間為9：30-11：30，13：00-15：00。(3)申購和贖回的原則與程序，申購份額和贖回金額的確定，巨額贖回的處理辦法等都與一般開放式基金類似。

7、在我國，(   )依據基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立?！締芜x題】

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：在我國，契約型基金是依據基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立，故本題選擇C選項；開放式基金是指基金發起人在設立基金時，基金單位或者股份總規模不固定，可視投資者的需求，隨時向投資者出售基金單位或者股份，并可以應投資者的要求贖回發行在外的基金單位或者股份的一種基金運作方式；封閉式基金是指基金的發起人在設立基金時，限定了基金單位的發行總額，籌足總額后，基金即宣告成立，并進行封閉，在一定時期內不再接受新的投資；公司型基金指基金公司本身為一家股份有限公司，公司通過發行股票或受益憑證的方式來籌集資金。

8、以下關于基金從業人員審慎開展執業活動基本要求的說法中，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.基金從業人員應該牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平

B.基金從業人員應該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

C.基金從業人員應當區分投資分析和建議演示中的事實和假設

D.基金從業人員應當記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關事項

正確答案:D

答案解析:基金從業人員應當記載和保留適當的記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關事項。故D項錯誤；基金從業人員應該牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平；基金從業人員應該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素；基金從業人員應當區分投資分析和建議演示中的事實和假設。

9、基金上市交易公告書披露的事項不包括（ ）?！締芜x題】

A.基金持有人結構

B.基金托管人報告

C.募集情況與上市交易安排

D.基金合同摘要

正確答案:B

答案解析:基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數、持有人結構及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同摘要、基金財務狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。

10、2000年10月8日，（ ）發布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》?！締芜x題】

A.中國銀監會

B.基金業協會

C.國務院財政部

D.中國證監會

正確答案:D

答案解析:在封閉式基金成功試點的基礎上，2000年10月8日，中國證監會發布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發展的序幕。