2021年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金管理人進行合規檢查的具體內容不包括（ ）。【單選題】

A.公司是否獨立運作

B.公平交易制度建設及執行情況

C.重大關聯交易的執行情況

D.基金公司的收入情況

正確答案:D

答案解析:選項D不屬于合規檢查的具體情況，除ABC三項外，合規檢查還包括：（1）公司員工及其配偶、利害關系人的證券投資活動管理制度是否健全有效；（2）基金公司投資決策的依據，以及公司的規定和投資決策流程是否有被突破；（3）風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節。

2、下列屬于非公開募集基金推介方式的是（ ）。【單選題】

A.報刊、電臺、電視臺推介

B.講座、報告會推介

C.非公開推介

D.布告、傳單推介

正確答案:C

答案解析:非公開募集基金對象是特定的，這就決定了采用非公開方式推介是其區別于公開募集基金的關鍵性特征。如果允許采用公開方式向不特定公眾宣傳推介，這就違背了非公開募集基金的根本屬性。

3、基金信息披露的分類不包括（）。【單選題】

A.基金募集信息披露

B.運作信息披露

C.臨時信息披露

D.會計信息披露

正確答案:D

答案解析:考察基金信息披露的分類。信息披露可分為：基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露。

4、基金管理公司督察長的權利和職責不包括（ ）?！締芜x題】

A.人事權利

B.列席公司相關會議

C.調閱公司相關檔案

D.就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能

正確答案:A

答案解析:根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。

5、在合規管理的原則中，合規人員在對業務部門進行核查時，堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告屬于合規管理的（ ）?！締芜x題】

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.專業性原則

D.協調性原則

正確答案:B

答案解析:合規管理的基本原則包括獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則和協調性原則。其中，公正性原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告；獨立性原則主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動；專業性原則是指合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢；協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

6、（ ）的目的在于保證基金從業人員具備必要的執業能力和專業水平。【單選題】

A.持續學習

B.持證上崗

C.守法合規

D.誠實守信

正確答案:B

答案解析:持證上崗的目的在于保證基金從業人員具備必要的執業能力和專業水平。守法合規的目的是避免基金從業人員自己實施或者參與違法違規的行為，或者為他人違法違規的行為提供幫助；

7、合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告屬于合規管理的（ ）?！締芜x題】

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.專業性原則

D.協調性原則

正確答案:B

答案解析:合規管理的基本原則包括獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則和協調性原則。B項屬于：公正性原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告；A項不屬于：獨立性原則主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動；C項不屬于：專業性原則是指合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢；D項不屬于：協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

8、當單個交易日開放式基金的凈贖回申請超過基金總份額的（ ）時會產生巨額贖回風險，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額?！締芜x題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案:B

答案解析:基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

9、信托公司設立集合資金信托計劃，應當符合的要求包括（）。Ⅰ.委托人為合格投資者Ⅱ.參與信托計劃的委托人為唯一受益人Ⅲ.信托期限不少于2年Ⅳ.信托受益權劃分為等額份額的信托單位【單選題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：信托公司設立集合資金信托計劃，應當符合以下要求：（1）委托人為合格投資者；（Ⅰ包括）（2）參與信托計劃的委托人為唯一受益人；（Ⅱ包括）（3）單個信托計劃的自然人人數不得超過50人，但單筆委托金額在300萬元以上的自然人投資者和合格的機構投資者數量不受限制；（4）信托期限不少于1年；（Ⅲ錯誤）（5）信托資金有明確的投資方向和投資策略，且符合國家產業政策以及其他有關規定；（6）信托受益權劃分為等額份額的信托單位；（Ⅳ包括）（7）信托合同應約定受托人報酬，除合理報酬外，信托公司不得以任何名義直接或間接以信托財產為自己或他人牟利；（8）中國銀行業監督管理委員會規定的其他要求。

10、基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括（ ）。【單選題】

A.凈值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

正確答案:C

答案解析:基金托管人的信息披露義務主要是辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項，具體涉及基金資產的保管、代理清算交割、會計核算、凈值復核、投資運作監督等環節。A、B、D項屬于基金管理人主要負責的信息披露事項。