2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件發行證券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到“數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的"，才構成欺詐發行證券罪?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件發行證券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到“數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的"，才構成欺詐發行證券罪。

2、（）應同時在證券發行募集文件上簽字?！径噙x題】

A.保薦機構法定代表人

B.保薦代表人

C.內核負責人

D.項目協辦人

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：保薦機構法定代表人、保薦業務負責人、內核負責人、保薦代表人和項目協辦人應當在發行保薦書上簽字，保薦機構法定代表人、保薦代表人應同時在證券發行募集文件上簽字。

3、證券經營機構應當加強保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用（）等信息輸送或者謀取不正當利益?！径噙x題】

A.內幕信息

B.未公開信息

C.客戶信息

D.商業秘密

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券經營機構應當加強保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內幕信息、未公開信息、客戶信息、商業秘密等信息輸送或者謀取不正當利益。 證券經營機構應當完善利益沖突識別和管理機制，明確利益沖突的審查機制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當出現輸送或者謀取不正當利益的行為。

4、自律性規則的制定機構包括（）。【多選題】

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國證券登記結算有限公司

D.證券交易所

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：自律性規則是由證券交易所（D項包括）、中國證券業協會（B項包括）和中國證券登記結算有限公司（C項包括）制定的證券市場法律、法規。

5、涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由（）制定并頒布的。【單選題】

A.全國人民代表大會

B.國務院

C.中國證券業協會

D.證券監管部門

正確答案:B

答案解析:選項B正確：我國證券市場法律法規體系的主要層級包括五級：（1）第一個層次（法律）是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的規范性法律文件；（2）第二個層次（行政法規）是指由國務院制定的行政法規；（3）第三個層次部門規章是指由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構、中國證監會等國務院直屬事業單位等具有行政管理職能的機構根據法律和國務院行政法規制定的各類規范性法律文件；（4）第四個層次（規范性文件）是指除部門規章以外的，由有關部門或具有行政管理職能的機構依照法定職權和規定程序制定并頒布的，在管轄范圍內具有普遍約束力并在一定期限內反復適用的文件；（5）第五個層次（行業自律規則）是指由行業自律組織根據國家相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件及本組織的章程或相關文件制定的規則。

6、下列關于證券經紀業務的說法中，不正確的是（）。【單選題】

A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入

B.證券公司可以先替客戶墊付資金

C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價

D.證券公司不承擔客戶的價格風險

正確答案:B

答案解析:選項B說法不正確：在證券經紀業務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。

7、下列說法中，關于股票質押式回購業務的交易規則，說法正確的包括（）。【多選題】

A.證券公司及其資產管理子公司管理的公開募集集合資產管理計劃不得作為融出方參與股票質押回購

B.證券公司應當建立健全股票質押回購風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模

C.證券公司代理進行股票質押回購交易申報的，未經委托進行虛假交易申報，或者擅自偽造、篡改交易委托進行申報的，證券公司應承擔全部法律責任，并賠償由此造成的損失

D.《業務協議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經濟生產經營

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：股票質押式回購業務的交易規則：（1）證券公司應當建立健全股票質押回購風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模。證券交易所據此對證券公司股票質押回購交易規模進行前端控制；（B正確）（2）融入方、融出方、證券公司各方根據相關法律法規、部門規章及《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》的規定，簽署《股票質押回購交易業務協議》。證券公司代理進行股票質押回購交易申報的，應當依據所簽署的《業務協議》、基于交易雙方的真實委托進行，未經委托進行虛假交易申報，或者擅自偽造、篡改交易委托進行申報的，證券公司應承擔全部法律責任，并賠償由此造成的損失；（C正確）（3）證券公司應當建立健全融入方資質審查制度，對融入方進行盡職調查，調查內容包括融入方的身份、財務狀況、經營狀況、信用狀況、擔保狀況、融資投向、風險承受能力等。融入方不得為金融機構或者從事貸款、私募證券投資或私募股權投資、個人借貸等業務的其他機構，或者前述機構發行的產品。符合一定政策支持的創業投資基金及其他上交所認可的情形除外；（4）證券公司及其資產管理子公司管理的公開募集集合資產管理計劃不得作為融出方參與股票質押回購；（A正確）（5）《業務協議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經濟生產經營，不得直接或者間接用于下列用途：投資于被列入國家相關部委發布的淘汰類產業目錄，或者違反國家宏觀調控政策、環境保護政策的項目；進行新股申購；通過競價交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票；法律法規、中國證監會相關部門規章和規范性文件禁止的其他用途。（D正確）

8、證券公司應將子公司的流動性風險納入管理范圍?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應將子公司的流動性風險納入管理范圍，明確子公司流動性風險信息報告的路徑、內容、形式、頻率和報送范圍，并對其流動性風險管理狀況進行分析和監督。

9、關于法律關系的特征，下列說法正確的是（）?！径噙x題】

A.法律關系是以法律規范為基礎形成的一種社會關系

B.法律關系是以權利和義務為內容的社會關系

C.法律關系是法律主體之間的社會關系

D.法律關系調整的是一般意義上人與人之間的關系

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：D項，法律關系是法律主體之間的社會關系，而不是一般意義上人與人之間的關系。

10、中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行（）。 【多選題】

A.抽樣調查 

B.現場檢查 

C.非現場檢查 

D.全面檢查

正確答案:B、C

答案解析:選項BC正確：中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查（B正確）和非現場檢查（C正確）。