2022年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列各項中，一般認為屬于國際資金流動方式中的國際間接投資活動的有( )?！径噙x題】

A.美國的A公司購買了位于英國B公司3%、市場價值200萬英鎊的股權

B.法國的C公司購買了位于日本D公司35%市場價值150萬歐元的股權，并成為D公司實際控制人

C.位于美國的F公司向德國G公司出口了300萬歐元的商品G公司預付了100萬歐元的貸款

D.位于英國的H公司購買了100萬IMF發行的債券

正確答案:A、D

答案解析:本題考查國際資金流動方式。國際間接投資也就是國際證券投資是指在國際證券市場上發行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動。這些有價證券包括優先股股票、普通股股票。 政府債券、企業債券以及一些國際組織發行的債券等。A選項說法正確：跨國界買證券屬于國際間接投資。B選項說法錯誤： C公司是以獲得國外企業的實際控制權為目的的國際資本流動，所以是國際直接投資。C選項說法錯誤： 屬于貿易資金的流動。D選項說法正確： 跨國界買證券屬于國際間接投資。故本題選擇AD選項。

2、《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以（）為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。【單選題】

A.誠信與資質

B.凈資本

C.利潤

D.信息公開

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

3、金融衍生工具的發展動因包括（）。【多選題】

A.避險

B.金融自由化

C.金融機構的利潤驅動

D.新技術革命

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：金融衍生工具的發展動因包括：（1）金融衍生工具產生的最基本原因是避險；（A正確）（2）20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展；（B正確）（3）金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因；（C正確）（4）新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段。（D正確）

4、利息只在公司有盈利時才支付的公司債券是（）?！締芜x題】

A.短期融資券

B.保證公司債券

C.收益公司債券

D.信用公司債券

正確答案:C

答案解析:選項C正確：收益公司債券是一種具有特殊性質的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權排列順序先于股票。但另一方面，它又與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，即發行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。

5、某剩余期限為1.5年的債券，票面利率為8%，面值為100元，每年付息1次，距離下次付息正好半年，當前市場價格為96元，則該債券的即期利率是（）。（已知0.5年期利率為11.04%）【單選題】

A.8.89%

B.9.6%

C.11.23%

D.14.28%

正確答案:D

答案解析:選項D正確：付息債券可以視為一組零息債券的組合，即可拆分為：面值為8元、半年后到期的零息債券，1.5年后到期還本付息108元的零息債券。根據零息債券定價公式F為債券的面值；T為債券距離到期日時間長短； y為即期收益率y=14.28%

6、《國務院關于開展優先股試點的指導意見》規定，下列（）情況，除須經出席會議的普通股股東所持表決權的三分之二以上通過之外，還須經出席會議的優先股股東所持表決權的三分之二以上通過。【多選題】

A.修改公司章程中與優先股相關的內容

B.一次或累計減少公司注冊資本超過百分之五

C.公司合并、分立、解散或變更公司形式

D.發行優先股

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：《國務院關于開展優先股試點的指導意見》規定以下五種事項除須經出席會議的普通股股東所持表決權的三分之二以上通過之外，還須經出席會議的優先股股東所持表決權的三分之二以上通過：修改公司章程中與優先股相關的內容；一次或累計減少公司注冊資本超過百分之十；公司合并、分立、解散或變更公司形式；發行優先股；公司章程規定的其他情形。

7、普通股股東的義務有（）?！径噙x題】

A.遵守公司章程

B.依法行使股東權利

C.不得濫用股東權利損害公司利益

D.必須親自參加股東大會

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC符合題意：我國《公司法》規定，公司股東應當遵守法律、行政法規和公司章程（A正確），依法行使股東權利（B正確），不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益（C正確）；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。

8、在一般情況下，風險管理的流程主要包括：風險的識別，風險的衡量，風險的應對，風險的監測、預警與報告。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:在一般情況下，風險管理的流程主要包括：風險的識別，風險的衡量，風險的應對，風險的監測、預警與報告。

9、合格境外投資者制度分為合格境外機構投資者(QFII)制度和人民幣合格境外機構投資者制度( RQFII)。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:合格境外投資者制度分為合格境外機構投資者(QFII)制度和人民幣合格境外機構投資者制度( RQFII)。

10、股票市場融資的特點有（）?！径噙x題】

A.無須退還本金 

B.只能轉讓

C.可以退股 

D.保證收益

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：股票市場融資，是股份制企業以讓渡一定的企業經營控制權、收益分配權和剩余索取權而獲得企業經營資金的一種方式。股票市場融資無須退還本金，售出的股票只能轉讓，不能退股，也不保證收益，但如果企業盈利，股票持有人享受企業盈余的分配權。