2022年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、關于證券發行注冊制，下列論述錯誤的是（）?！具x擇題】

A.要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息

B.發行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

C.發行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準

D.實行證券發行注冊制證券監管機構應向投資者保證發行的證券資質優良，價格適當

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：證券發行實行注冊制要求發行人向投資者提供證券發行的有關資料，但監管機構并不保證發行的證券資質優良，價格適當。

2、關于ETF與封閉式基金，以下說法不正確的是（）。 Ⅰ.ETF不可以在交易所上市交易 Ⅱ.ETF基金份額固定Ⅲ.封閉式基金沒有固定的存續期 Ⅳ.封閉式基金交易價格與單位資產凈值趨同【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：ETF可以在交易所上市交易；（Ⅰ錯誤）ETF是特殊的開放式基金，基金份額不固定；（Ⅱ錯誤）封閉式基金有固定的存續期；（Ⅲ錯誤）封閉式基金交易價格經常出現折價溢價現象，并不必然反映資產凈值。（Ⅳ錯誤）

3、商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券是（）。【選擇題】

A.證券公司短期融資券

B.證券公司債券

C.商業銀行次級債

D.中央銀行票據

正確答案:C

答案解析:選項C正確：商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券是商業銀行次級債。證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的，約定在一定期限內還本付息的金融債券。證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券是證券公司債券。

4、關于股票基金的描述，正確的是（）。 Ⅰ.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金Ⅱ.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值Ⅲ.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金Ⅳ.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金；（Ⅰ錯誤）股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值。（Ⅱ錯誤）

5、新中國成立以來，下列關于我國金融市場的發展歷史正確的有（）。Ⅰ.1949-1978年：計劃經濟時期“大一統”的金融體系Ⅱ.1979-1983年：多元混合型金融體系Ⅲ.1984-1993年：以中央銀行為中心，國家專業銀行為主體，多種金融機構分工協作的金融體系逐步形成Ⅳ.1994-2003年：逐步改革和完善的市場化金融體系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：新中國成立以來我國金融市場的發展歷史：（1）1949-1978年：計劃經濟時期“大一統”的金融體系；（2）1979-1983年：多元混合型金融體系；（3）1984-1993年：以中央銀行為中心，國家專業銀行為主體，多種金融機構分工協作的金融體系逐步形成；（4）1994-2003年：逐步改革和完善的市場化金融體系；（5）2004-2011年：多種所有制和多種經營形式、結構合理、功能完善、高效安全的現代金融體系；（6） 2012年至今：基本金融制度逐步健全、對外開放程度不斷提高的現代金融體系。

6、無面額股票的特點為（）。Ⅰ.為股票發行價格的確定提供依據 Ⅱ.發行或轉讓價格較靈活Ⅲ.持有者的權利跟有面額股票的不同 Ⅳ.便于股票分割【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：無面額股票也被稱為“比例股票”或“份額股票”，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。無面額股票有如下特點：（1）發行或轉讓價格較靈活；（Ⅱ正確）（2）便于股票分割。（Ⅳ正確）

7、關于債券的特征描述錯誤的是（）。【選擇題】

A.安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回本金

B.收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬

C.償還性是指債券有規定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金

D.流動性是指債券持有人可按需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券

正確答案:A

答案解析:選項A敘述錯誤：債券不一定可以按期收回本金。在企業破產時，債券持有者享有優先于股票持有者對企業剩余財產的索取權，因此與其他有價證券相比，債券安全性較高。

8、根據委托訂單的數量，委托指令包括（）。 Ⅰ.整數委托Ⅱ.零數委托Ⅲ.買進委托Ⅳ.賣出委托【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據委托訂單數量，委托指令包括整數委托（Ⅰ正確）和零數委托（Ⅱ正確）；根據買賣證券的方向，委托指令有買進委托和賣出委托。

9、戰略風險取決于（）。Ⅰ.戰略目標的兼容性Ⅱ.為實現這些目標而制定的經營戰略Ⅲ.為實現目標所部署的資源Ⅳ.整個戰略實施過程的質量【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：戰略風險取決于四個方面：一是戰略目標的兼容性； 二是為實現這些目標而制定的經營戰略；三是為實現目標所部署的資源；四是整個戰略實施過程的質量。

10、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，中國證監會可以對其采?。ǎ┑缺O管措施。Ⅰ.責令停業整頓Ⅱ.撤銷經營證券業務許可Ⅲ.撤銷 Ⅳ.指定其他機構托管、接管【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施：責令停業整頓（Ⅰ正確）；指定其他機構托管、接管（Ⅳ正確）；撤銷經營證券業務許可（Ⅱ正確）；撤銷（Ⅲ正確）。