2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。Ⅰ.信用風險Ⅱ.購買力風險Ⅲ.市場風險Ⅳ.流動性風險【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的信用風險（Ⅰ項正確）、市場風險（Ⅲ項正確）、流動性風險（Ⅳ項正確）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。

2、股份有限公司監事會的人選由股東代表和公司職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于（）?！具x擇題】

A.1/3

B.1/2

C.1/4

D.1/5

正確答案:A

答案解析:選項A正確：監事會由監事組成，其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和公司職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3。

3、原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（）?！具x擇題】

A.3個月

B.半年

C.1年

D.2年

正確答案:B

答案解析:選項B正確：原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超過上一級客戶審核期限時長的兩倍。

4、根據《中華人民共和國證券法》規定，證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（）的罰款?！具x擇題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.20萬元以上200萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

正確答案:B

答案解析:選項B正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第五十六條第二款  禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。 第一百九十三條  違反本法第五十六條第二款的規定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。

5、在證券經紀業務的構成要素中，（）是指依國家法律、法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人。【選擇題】

A.個人投資者

B.委托人

C.機構投資者

D.受托人

正確答案:B

答案解析:選項B正確：委托人是指依國家法律、法規的規定,可以進行證券買賣的自然人或法人。

6、在同一次發行中的同一種股份應當具有同等的權利，享受同等的利益，體現了股票發行的（）?！具x擇題】

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.同股同價原則

正確答案:A

答案解析:選項A正確：所謂公平，首先是指發行的股份所代表權利的公平，即在同一次發行中的同一種股份應當具有同等的權利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權、同股同利，其次是指股份發行條件的公平，即在同次股份發行中，相同種類的股份，每股的發行條件和發行價格應當相同；所謂公正，是指在股份發行過程中，應保持公正性，不允許任何人通過內幕交易、價格操縱、價格欺詐等不正當行為獲得超過其他人的利益。同股同價是指同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當是相同的，任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同的價額，對于同一種類的股票不允許針對不同的投資者規定不同的發行條件和發行價格。

7、下列選項中，屬于證券公司分支機構的是（）。【選擇題】

A.資產管理子公司

B.從事業務經營活動的分公司

C.直接投資業務子公司

D.期貨子公司

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司分支機構是指證券公司在境內設立的從事業務經營活動的分公司和證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。子公司具有法人地位，依法獨立承擔民事責任，故選項A、C、D錯誤。

8、境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（）。Ⅰ.加蓋公章的法定代表人說明書Ⅱ.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構證券賬戶授權委托書Ⅲ.董事會或董事、主要股東授權委托書Ⅳ.授權人的有效身份證明文件復印件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：法人申請開立證券賬戶時，必須填寫《機構證券賬戶注冊申請表》，并提交有效身份證明文件及復印件（Ⅰ項正確）或加蓋發證機關確認章的復印件（Ⅱ項正確）、經辦人有效身份證明文件及復印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書（Ⅲ項正確），以及授權人的有效身份證明文件復印件（Ⅳ項正確）。

9、下列有關《公司法》的說法，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據《公司法》制定的，但不屬于《公司法》

C.《憲法》《刑法》《民法典》《反壟斷法》等法律法規中涉及公司的規定包含在實質意義上的公司法中

D.實質的公司法包含了形式公司法和其他一切調整公司的法律

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：我國的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關法律、行政法規、部門規章等共同組成；最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據《公司法》制定的，屬于公司法的一部分；實質的公司法包含了形式公司法和其他一切調整公司的法律，因此，《憲法》《刑法》《民法典》《反壟斷法》等法律法規中涉及公司的規定包含在實質意義上的公司法中。

10、根據《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》，證券公司從事證券自營業務，可以買賣此規定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券，主要包括（）。Ⅰ.已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券Ⅱ.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券Ⅲ. 已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券Ⅳ. 經國家金融監管部門或者其授權機構依法批準或備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》，證券公司從事證券自營業務，可以買賣此規定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券，主要包括：（1）已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券。這是證券自營業務主要的投資對象，主要包括股票、債券、證券投資基金等；（2）已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券；（3）已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券，已經在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的股票；（4）已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券。主要包括政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據、企業債券；（5）經國家金融監管部門或者其授權機構依法批準或備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券。