證券從業資格
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2022年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》每日一練0608
幫考網校2022-06-08 16:46
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2022年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題,分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、下列關于證券公司借入次級債務的說法中,正確的有()。Ⅰ.次級債務分為長期次級債務和短期次級債務Ⅱ.長期次級債務可以按一定比例計入凈資本Ⅲ.短期次級債務可以按一定比例計入凈資本Ⅳ.在清償順序中,次級債務在普通債務之后,股權資本債務之前【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意:根據中國證監會發布的《證券公司借入次級債務規定》,次級債務是指證券公司經批準向股東或其他符合條件的機構投資者定向借入的清償順序在普通債務之后,先于證券公司股權資本的債務(Ⅳ正確)。次級債務分為長期次級債務和短期次級債務(Ⅰ正確)。其中,長期次級債務可以按一定比例計入凈資本(Ⅱ正確),到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的,原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計入凈資本。而短期次級債務不計入凈資本,僅可在公司開展有關特定業務時按規定和要求扣減風險資本準備。

2、下列對公司型基金的認識中,正確的是()?!具x擇題】

A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金

B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大

C.公司型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產

D.公司型基金的投資者是基金的委托人,不是基金的受益人

正確答案:B

答案解析:選項B正確:公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大;選項A錯誤:公司型基金是依據基金公司章程設立,在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司;選項C錯誤:公司型基金以發行股份的方式募集資金;選項D錯誤:公司型基金的投資者購買基金公司的股份后,以基金持有人的身份成為該公司的股東,憑其持有的股份依法享有投資收益。

3、關于證券公司從事IB業務的下列說法中,正確的是()。Ⅰ.證券公司取得IB資格的條件包括全資擁有或者控股一家期貨公司 Ⅱ.證券公司作為期貨公司的介紹經紀商,能夠為客戶提供協助開戶等服務 Ⅲ.介紹經紀商可以招攬投資者從事股指期貨交易 Ⅳ.證券公司可以辦理期貨保證金業務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確:證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割;不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金;不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。(Ⅳ錯誤)

4、債權類資產的遠期合約主要包括()。Ⅰ.定期存款單Ⅱ.短期債券Ⅲ.長期債券Ⅳ.商業票據【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確:債權類資產的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業票據等固定收益證券的遠期合約。

5、()是依據RAROC最大化原則,將風險指標分解至公司的不同層面、不同業務線乃至具體組合與策略,將風險控制在可以承受的合理范圍之內,使風險大小與風險管理能力和資本實力相匹配?!具x擇題】

A.風險偏好

B.風險限額

C.風險緩釋

D.風險撥備

正確答案:B

答案解析:選項B正確:風險限額是依據RAROC最大化原則,將風險指標分解至公司的不同層面、不同業務線乃至具體組合與策略,將風險控制在可以承受的合理范圍之內,使風險大小與風險管理能力和資本實力相匹配。

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