2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。 Ⅰ.從事內幕交易 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等 Ⅳ.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：根據《證券業從業人員執業行為準則》，證券從業人員不得從事以下活動：（1）從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動；（2）利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響交易價格或交易量，誤導和干擾市場；（3）編造、傳播虛假信息，作出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；（4）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（5）從事與其履行職責有利益沖突的業務；（6）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（8）利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益；（9）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（11）中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

2、證券期貨經營機構工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益（）。Ⅰ.提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利Ⅱ. 提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益Ⅲ.安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易Ⅳ.直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券期貨經營機構工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益：（1）提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；（2）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；（3）安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易；（4）直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動；（5）其他輸送不正當利益的情形。

3、客戶資產管理業務投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循（）原則。Ⅰ.誠實守信Ⅱ.獨立客觀Ⅲ.客戶利益優先Ⅳ.專業審慎【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：客戶資產管理業務投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信（Ⅰ項正確）、勤勉盡責、獨立客觀（Ⅱ項正確）、專業審慎（Ⅳ項正確）的原則，自覺維護所在證券公司及行業的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。

4、證券期貨經營機構應當于每年（）前，向中國證監會有關派出機構報送上年度廉潔從業管理情況報告?！具x擇題】

A.1月31日

B.3月31日

C.4月30日

D.6月30日

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券期貨經營機構應當于每年4月30日前，向中國證監會有關派出機構報送上年度廉潔從業管理情況報告。

5、（）等自律組織應當制定和實施行業廉潔從業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反廉潔從業規定的采取自律懲戒措施，并按照規定記入證券期貨市場誠信檔案。I.中國證券業協會II.中國期貨業協會III.中國基金業協會IV.國務院證券監督管理機構【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國證券業協會、中國期貨業協會、中國基金業協會等自律組織應當制定和實施行業廉潔從業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反廉潔從業規定的采取自律懲戒措施，并按照規定記入證券期貨市場誠信檔案。