證券業務從業人員申請執業證書的條件和程序是怎樣的？：證券業務從業人員申請執業證書的條件和程序是怎樣的？從業人員申請執業證書的條件和程序：根據《證券業從業人員資格管理辦法》，可以通過機構申請執業證書，申請執業證券投資咨詢以及證券資信評估業務的，申請人應當同時符合《證券法》以及其他相關規定：執業證書的申請程序是；1. 申請人登錄證券業協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構；

專業人員獲得從事證券業務的資格條件是什么？：專業人員獲得從事證券業務的資格條件是什么？是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價證券的一項業務。（一）在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，應當按照規定取得從業資格。2. 資格考試由中國證券業協會統一組織。中國證券業協會發布《關于證券業從業人員資格考試測試制度改革有關問題的通知》，規定證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。

從事證券業務的專業人員范圍是什么？：證券業務也叫公開市場業務，是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價證券的一項業務。從事證券業務的專業人員范圍：從事證券業務的專業人員是指：（一）證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，（二）基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員。

證券、期貨投資咨詢人員的禁止性行為有哪些？：證券、期貨投資咨詢人員的禁止性行為有哪些？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。證券、期貨投資咨詢人員的禁止性行為：3.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。1.代理委托人從事證券投資。2.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。

證券、期貨投資咨詢人員申請從業資格應具備的條件和行為規范是什么？：證券、期貨投資咨詢人員申請從業資格應具備的條件和行為規范是什么？是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。一、證券、期貨投資咨詢人員申請從業資格應具備的條件。6.證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷。期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷。

證券、期貨投資咨詢機構的管理是怎樣的？：證券、期貨投資咨詢機構的管理是怎樣的？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務，提供證券、期貨投資咨詢服務。

證券投資咨詢業務的含義是什么？：證券投資咨詢業務的含義是什么？證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務；證券投資咨詢的兩種基本業務形式：證券投資顧問業務、發布證券研究報告?！咀C券投資顧問業務】是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托。

證券公司投資銀行類業務內部控制的主要內容是什么？：證券公司應當構建清晰、合理的投資銀行類業務內部控制組織架構，應當對投資銀行類業務風險實施過程管理和控制，分管投資銀行類業務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業務存在或可能存在利益沖突的部門或機構。（9）應當根據投資銀行類業務特點制定科學、合理的薪酬考核體系，（11）應當針對管理和執行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制。

什么是證券發行人？：證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體。證券發行人主要包括政府及其機構、企業（公司）和金融機構。在證券市場上發行國庫券、財政債券、國家重點建設債券等。發行股票和債券的目的是為了擴大資金來源，可在證券市場上發行企業債券籌集資金。經過批準可公開發行金融債券，證券發行人根據需要決定證券的發行。證券發行則是把證券向投資者銷售的行為，證券發行可以由發行人直接辦理。

關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，分別有哪些規定？：關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券投資咨詢機構及證券投資咨詢人員應當符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業資格的機構：5名以上取得證券投資咨詢從業資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業資格的專職人員。二、證券投資咨詢人員資格管理。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告分別指什么？根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發布證券研究報告暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

與證券投資咨詢相關的法律法規有哪些？：證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，對證券公司、證券投資咨詢機構的證券投資咨詢業務作出了原則性規定“第一節對證券公司證券投資咨詢業務作出了一般規定?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構及人員的資格管理、證券投資咨詢業務管理規范、罰則等進行了規定。