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機構投資者的概念與特點是什么?:機構投資者的概念與特點是什么?凡是出資購買股票、債券等有價證券的個人或機構,以有價證券投資收益為其重要收入來源的證券公司、投資公司、保險公司、各種福利基金、養老基金及金融財團等,其中最典型的機構投資者是專門從事有價證券投資的共同基金。機構投資者主要是具有證券自營業務資格的證券經營機構,一、機構投資者的概念,機構投資者,以獲得證券投資收益為主要經營目的的專業團體機構或企業;
證券市場投資者的分類、結構及演化是怎樣的?:可按照投資者身份、持有證券時間、投資者心理對證券市場投資者進行分類。按投資者身份分類可分為機構投資者和個人投資者。機構投資者包括政府機構類投資者、金融機構類投資者、合格境外機構投資者(QFII)、合格境內機構投資者(QDII)、企業和事業法人類機構投資者以及基金類投資者。按持有證券時間分類可分為短線投資者、中線投資者、長線投資者,二、我國證券市場投資者結構及演化。
國務院期貨監督管理機構可以采取的措施有哪些?:國務院在《期貨交易管理條例》第五條中規定,中國證監會的是經政府授權的法定監管部門,1. 對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查:4. 査閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料。5. 查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料。
國務院期貨監督管理機構的職責是什么?:國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理,(1)制定有關期貨市場監督管理的規章、規則;(4)制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法;(7)對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;3. 設立期貨保證金安全存管監控機構,國務院期貨監督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監控制度。設立期貨保證金安全存管監控機構。
證券交易所有怎樣的組織架構?:證券交易所有怎樣的組織架構?證券交易所設理事會,不得擔任證券交易所負責人的情形:一是因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員,二是因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員,自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾五年。
貨幣政策的傳導機制的過程是怎樣的?:貨幣政策的傳導機制,是指中央銀行以貨幣政策手段,貨幣政策的傳導機制的一般過程是:貨幣政策傳導途徑一般有三個基本環節,中央銀行的貨幣政策工具操作,首先影響的是商業銀行等金融機構的準備金、融資成本、信用能力和行為,(2)從商業銀行等金融機構和金融市場到企業、居民等非金融部門的各類經濟行為主體。商業銀行等金融機構根據中央銀行的政策操作調整自己的行為。
商品期貨市場是怎樣的?:商品期貨市場是怎樣的?是按達成的協議交易并按預定日期交割的交易場所或領域。而價格、交貨及付款的數量、方式、地點和其他條件是在即期由買賣雙方在合同中規定的,商品及證券均可在期貨市場上交易。賣者手中可能有商品或證券,也可能沒有商品或證券。1990年10月我國第一家商品期貨交易所——鄭州商品交易所成立。我國成立了三大商品期貨交易所。三大商品期貨交易所包括上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所。
證券從業資格證頒發機構是什么?:證券從業資格證頒發機構是什么?證券從業資格證書頒發機構是證券業協會,是進證券公司或者基金公司后公司才能向證券業協會申請的,網上打印的證書是成績合格證,并不是資格證,那只是申請資格證時成績合格的證明。
關于證券投資咨詢機構及人員資格管理,分別有哪些規定?:關于證券投資咨詢機構及人員資格管理,根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定,證券投資咨詢機構及證券投資咨詢人員應當符合以下資格管理要求:申請證券投資咨詢從業資格的機構:5名以上取得證券投資咨詢從業資格人員;有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業資格的專職人員。二、證券投資咨詢人員資格管理。
證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告分別指什么?:證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告分別指什么?根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發布證券研究報告暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》,證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告的概念如下:證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
與證券投資咨詢相關的法律法規有哪些?:證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議,對證券公司、證券投資咨詢機構的證券投資咨詢業務作出了原則性規定“第一節對證券公司證券投資咨詢業務作出了一般規定?!蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構及人員的資格管理、證券投資咨詢業務管理規范、罰則等進行了規定。
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2022年06月22日幫考網校
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