證券從業資格
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證券、期貨投資咨詢人員申請從業資格應具備的條件和行為規范是什么?

幫考網校2020-07-02 09:27:48
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證券、期貨投資咨詢人員申請從業資格應具備的條件和行為規范如下:

1.具備相關專業知識和技能,如經濟學、金融學、會計學等相關專業的學歷或者職業資格證書。

2.無不良記錄,如曾受到刑事處罰、行政處罰、被吊銷證券、期貨從業資格證書等。

3.具備良好的職業道德和行為規范,如誠實守信、客觀公正、保守機密等。

4.能夠獨立、客觀、全面地進行投資咨詢,并為客戶提供專業的投資建議和服務。

5.遵守證券、期貨法律法規和行業規范,如不得擅自操作客戶賬戶、不得泄露客戶機密等。

6.定期進行職業培訓和學習,不斷提高自己的專業水平和服務能力。

7.遵守行業自律規則和道德標準,如不得從事內幕交易、不得利用客戶資金進行非法活動等。
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