證券一般從業資格和專項資格考試都有哪些區別？：證券一般從業資格和專項資格考試都有哪些區別？1. 考試科目不同。一知般從業考試2科；專項資格考試3科。2. 考試級別不同。一般從業資格是門檻級別的考試，只要你考過了從業資格，就可以從事證券行業了。專項資格考試，指你通過從業之后，具體從事證券行業的哪個方向。3. 有效期不同。一般從業資格合格成績長期有效。專項資格考試需要每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務培訓；未按要求完成相應業務培訓的。

關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，分別有哪些規定？：關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券投資咨詢機構及證券投資咨詢人員應當符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業資格的機構：5名以上取得證券投資咨詢從業資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業資格的專職人員。二、證券投資咨詢人員資格管理。

證券投資顧問業務和發布證券研究報告有怎樣的區別與聯系？：證券投資顧問業務和發布證券研究報告有怎樣的區別與聯系？證券投資顧問業務和發布證券研究報告是證券投資咨詢業務的兩種基本形式，一、證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別。向客戶提供適當的證券投資建議，證券研究報告一般服務于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關信息的專業投資者。證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關；二、證券投資顧問業務和發布證券研究報告的聯系。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告分別指什么？根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發布證券研究報告暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

證券經紀的法律責任是什么？：證券經紀違規行為是指證券公司在進行證券經紀業務過程中違反法律法規、證券主管部門的規章或各種交易規則的行為。以此規范證券經紀違規行為。一、《證券公司監督管理條例》的有關規定，違反《證券公司監督管理條例》規定的，第七節證券公司監督管理條例。二、中國證監會《關于加強證券經紀業務管理的規定》的有關規定。證券公司及證券營業部違反該規定的。

證券經紀的監管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項業務規章制度和采取相應管理、防范措施外，中國證券業協會應組織對證券公司執行該規范的情況進行執業檢查，二、中國結算發布的《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的有關規定；中國結算視情節輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫?；蚪K止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格。

存托憑證有哪些相關規定？：既為創新企業通過發行存托憑證回歸境內資本市場奠定制度基礎，是指由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券，（4）境外基礎證券發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的違法行為，境外基礎證券發行人具有股東投票權差異、企業協議控制架構或者類似特殊安排的：應當在存托協議中明確基礎財產由托管人托管。

帶你掌握證券經紀法規包括哪些內容？：對證券公司的證券經紀業務作出了原則性規定“《證券公司監督管理條例》第四章”對證券經紀業務作出了一般規定。上述法律及行政法規是中國證監會等監管機構制定證券經紀業務相關監管政策、實施監督管理的重要法律依據。

證券經紀業務的特點有哪些？：所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，證券經紀業務的對象具有廣泛性，由于證券經紀業務的具體對象是特定價格的證券，而證券價格受宏觀經濟運行狀況、上市公司經營業績、市場供求情況、社會政治變化、投資者心理、監管部門的政策及調控措施等多種因素的影響。證券經紀業務的對象還具有價格變動性的特點，（二）證券經紀商的中介性，證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣。也不承擔交易中證券價格漲跌的風險。