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來看看基金銷售人員有哪些禁止性規范?:(四)基金銷售人員應當引導投資者到基金管理公司、基金代銷機構的銷售網點、網上交易系統或其他經監管部門核準的合法渠道辦理開戶、認購、申購、贖回等業務手續,(五)基金銷售人員應當按照基金合同、招募說明書以及基金銷售業務規則的規定為投資者辦理基金認購、申購、贖回等業務,(六)基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后。
基金銷售人員基本行為規范包括哪些?:基金銷售人員在與投資者交往中應熱情誠懇,基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業資格證明,其次推介基金時應征得投資者的同意,基金銷售人員應尊重投資者的意愿,基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時。根據投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種?;痄N售人員為投資者辦理基金開戶手續時;(3)向投資者介紹基金銷售業務流程、收費標準及方式、投訴渠道等。
來看看基金銷售機構的職責規范有哪些?:基金銷售機構是指依法辦理開放式基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業務資格的其他機構?!蹲C券投資基金銷售管理辦法》及其他規范性文件對基金銷售機構職責的規范主要包括以下幾方面:基金銷售信息交換及資金交收權利與義務,基金管理人、基金銷售機構按規定進行業務操作,2.應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度?;鸱蓊~持有人資金的存取程序和授權審批制度。
什么是基金客戶?其投資人類型有哪些?:(5)對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟等;基金投資者必須遵守法律法規的有關規定及基金契約規定的其他義務?;饌€人投資者是指以自然人身份從事基金買賣的證券投資者。(五)基金投資人開立基金賬戶的要求??沙滞鈬擞谰镁恿糇C申請開立基金賬戶,其他在中國境內工作生活的外國人是否可以開立以及如何開立基金賬戶的規定尚不明確。
帶你了解基金服務機構的法定義務有哪些?:帶你了解基金服務機構的法定義務有哪些?基金服務機構是指從事基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務、基金服務業務的機構。基金服務機構的法定義務:(2)根據投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產品;(2)確?;痄N售結算資金安全、及時劃付。確?;痄N售結算資金、基金份額的安全、獨立;禁止任何單位或個人以任何形式挪用基金銷售結算資金、基金份額;
來看看有哪些基金服務機構需按規定進行注冊或備案?:來看看有哪些基金服務機構需按規定進行注冊或備案?從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等基金服務業務的機構,商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構均可申請注冊基金銷售業務資格,(4)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施;
來看看基金中基金的運作有哪些規范?:FOF是指80%以上的基金資產投資于經中國證監會依法核準或注冊的公開募集的基金份額的基金,同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產的20%,包括分級基金和中國證監會認定的其他基金份額。被投資基金的運作期限應當不少于1年、最近定期報告披露的基金凈資產應當不低于1億元。1.FOF財產中持有自身管理的基金部分,2.FOF財產中持有自身托管的基金部分。
分級基金有哪些規范?:通過對基金收益或凈資產的分解,形成兩級(或多級)風險收益表現有一定差異化基金份額的基金品種,分級基金是指通過事先約定基金的風險收益分配。將母基金份額分為預期風險收益不同的子份額,并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結構化證券投資基金,分級基金的基礎份額稱為母基金份額,預期風險收益較高的子份額稱為B類份額,為保障基金市場平穩運作。
基金市場的參與主體基金市場服務包括哪些機構?:基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、基金監管機構和自律組織三大類?;痄N售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構、基金估值核算機構、基金投資顧問機構、基金評價機構、基金信息技術系統服務機構、律師事務所和會計師事務所??缮暾垙氖禄鸫礓N售的機構主要包括商業銀行、證券公司、保險公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構。
速記股權投資基金市場服務機構有哪些?:股權投資基金市場服務機構包括基金財產保管機構、基金銷售機構、基金份額登記機構、律師事務所和會計師事務所等。通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管,有時基金管理人會聘請基金資產保管機構,基金資產保管機構作為基金管理人的代理人。為基金管理人提供推介基金、發售基金份額、辦理基金份額認繳、退出等募集服務。(1)基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業務。
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