基金從業資格
報考指南考試報名準考證打印成績查詢考試題庫

重置密碼成功

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

注冊成功

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

來看看基金銷售機構的職責規范有哪些?

幫考網校2020-06-09 11:34:31
|
基金銷售機構的職責規范主要包括以下幾個方面:

1. 客戶風險評估:基金銷售機構應當對客戶進行風險評估,了解客戶的投資經驗、風險承受能力、投資目標等信息,為客戶提供適合的基金產品。

2. 投資建議:基金銷售機構應當根據客戶的投資需求和風險承受能力,向客戶提供投資建議,包括基金產品的選擇、配置和風險控制等方面的建議。

3. 信息披露:基金銷售機構應當向客戶提供充分、準確、及時的基金產品信息,包括基金的投資策略、風險收益特征、費用等方面的信息。

4. 產品銷售:基金銷售機構應當按照客戶的投資需求和風險承受能力,向客戶推薦適合的基金產品,并在銷售過程中遵循“不誤導、不欺詐、不強制”的原則,確保客戶的知情權和自主選擇權。

5. 投后服務:基金銷售機構應當為客戶提供投后服務,包括基金產品的持續監測、風險評估、投資建議等方面的服務,幫助客戶實現投資目標。

總之,基金銷售機構應當以客戶利益為中心,為客戶提供全面、專業的投資服務,切實維護客戶的合法權益。
幫考網校
|

推薦視頻

推薦文章