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基金服務業務,是指基金管理人將基金運作管理過程中部分支持性業務委托給基金服務機構的業務模式。
一般來說,基金服務業務的服務內容包括:基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統等。
基金募集服務,是指基金服務機構代理基金管理人宣傳推介股權投資基金,發售基金份額,辦理基金參與、退出等活動?;鸱諜C構提供基金銷售募集服務,應當取得相應的業務資質,并與基金管理人簽訂書面的代銷協議,嚴格按照股權投資基金的銷售募集流程進行基金募集。
投資顧問服務,是指投資顧問接受客戶委托,按照約定,向客戶提供投資建議服務,輔助客戶作出投資決策,并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。提供投資顧問服務的機構,應當符合法律法規、監管機構規定的條件,并簽訂相關委托協議。
份額登記服務,是指基金服務機構代理基金管理人為股權投資基金辦理基金份額登記過戶、存管、結算等活動,其基本職責包括:建立并管理投資者的基金賬戶、負責基金份額的登記及資金結算、基金交易確認、代理發放紅利、保管投資者名冊、法律法規或服務協議規定的其他職責。
估值核算服務,是指基金服務機構代理基金管理人辦理基金估值、會計核算等活動,其基本職責包括開展基金會計核算、估值、報表編制,相關業務資料的保存管理,配合基金管理人聘請的會計師事務所進行審計,以及法律法規及服務協議規定的其他職責。
信息技術系統服務,是指基金服務機構為基金管理人、基金托管人和其他基金服務機構提供基金業務核心應用系統、信息系統運營維護及安全保障等服務。
基金服務機構開展上述基金服務業務的,應當按照相關法規的規定在中國證券投資基金業協會進行登記。中國證券投資基金業協會為基金服務機構辦理登記不構成對基金服務機構服務能力、持續合規情況的認可,不作為對基金財產和投資者財產安全的保證。
基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費是指什么?:基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費是指什么?
帶你快速了解股權投資基金的服務業務管理有哪些內容?:1. 股權投資基金管理人應當委托在基金業協會完成登記并已成為基金業協會會員的服務機構提供基金服務業務。2. 基金業協會為服務機構辦理登記不構成對服務機構服務能力、持續合規情況的認可,3. 服務機構在基金業協會完成登記之后連續6個月沒有開展基金服務業務的。1. 服務機構應當在每個季度結束之日起15個工作日內向基金業協會報送服務業務情況表。
基金服務業務中可能存在的利益沖突有哪些?:基金服務業務中可能存在的利益沖突有哪些?基金管理人應關注基金服務機構是否存在與提供基金服務相沖突的業務,以及基金服務機構是否采取了有效的隔離措施?;鸱諜C構也應強化基金服務業務的獨立性要求,應采取有效的內控與隔離措施保障基金服務業務獨立運營,1. 基金服務業務所涉及的基金財產和投資者財產應當獨立于基金服務機構的自有財產?;鸱諛I務所涉及的基金財產和投資者財產不屬于其破產或清算財產。
2020-05-29
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