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各基金服務機構的法定義務分別是什么?
幫考網校2020-02-26 12:51
各基金服務機構的法定義務分別是什么?

在基金行業中除了基金投資者、基金管理人、基金托管人等主要角色以外,還有很多幫助基金正常經營運作的中間機構,例如:基金銷售機構、基金份額登記機構、基金銷售支付機構、基金評價機構、基金投資顧問機構及其從業人員等,這些機構我們統稱為基金服務機構,為基金銷售、登記、投資等行為提供中間服務。接下來幫考網就給各位考生介紹一下常常出現的一些基金服務機構的主要法定義務。

(一)基金銷售機構的主要法定義務

1)向投資人充分揭示投資風險;

2)根據投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產品。

(二)基金銷售支付機構的主要法定義務

1)按照規定辦理基金銷售結算資金的劃付;

2)確?;痄N售結算資金安全、及時劃付。

(三)基金份額登記機構的主要法定義務

1)妥善保存登記數據,并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限資基金賬戶銷戶之日起不得少于20年;

2)基金份額登記機構應當保證登記數據的真實、準確、完整,不得隱匿、偽造、篡改或損毀。

(四)基金投資顧問機構及其從業人員的主要法定義務

1)提供基金投資顧問服務,應當具有合理的依據;

2)對其服務能力和經營業績進行如實陳述;

3)不得以任何方式承諾或者保證投資收益;

4)不得損害服務對象的合法權益。

(五)基金評價機構及其從業人員的主要法定義務

1)客觀公正,按照依法制定的業務規則開展基金評價業務;

2)禁止誤導投資人,防范可能發生的利益沖突。

(六)律師事務所、會計師事務所的主要法定義務

1)接受基金管理人、托管人的委托,為有關基金業務活動出具法律意見書、審計報告、內部控制評價報告等文件,應當勤勉盡職,對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證;

2)制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給他人財產造成損失的,應當與委托人承擔連帶賠償責任。

以上就是在我們基金學習中常常出現的一些基金服務機構的法定義務,這里幫考網并沒有把每個服務機構的法定義務全部列出來,而是只列了一些重要的義務,可以節約各位考生的時間。

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