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基金職業道德規范有哪些?
幫考網校2020-03-02 10:42
基金職業道德規范有哪些?

每個行業都有每個行業自己的職業道德,基金業當然也不意外,在科目一《基金法律法規》第五章中就仔細講解了基金職業道德規范,這些規范在基金考試中常??嫉?,所以各位考生一定要掌握。

基金職業道德規范

概述

守法合規

是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求,其所調整的是基金從業人員與基金行業及基金監管之間的關系。要遵守國家法律、行政法規、部門規章、與基金業相關的自律規則、所屬機構的各種管理規范,配合基金監管機構的監管

誠實守信

基金職業道德的核心規范,是調整各種社會人際關系的基本準則。不得欺詐客戶,不得從事內幕交易、操縱市場等行為,不得進行不正當競爭

專業審慎

調整基金從業人員與職業之間關系的道德規范。應具備與執業活動相適應的職業技能、從事相關活動所必需的專業知識和技能,并保持和提高專業勝任能力,勤勉審慎的開展業務,提高風險管理能力,不得做出任何與專業勝任能力相背離的行為

客戶至上

調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范。執業活動應一切從投資人的根本利益出發

忠誠盡責

調整基金從業人員與其所在機構之間關系的職業道德規范。在工作中要做到忠誠廉潔、勤勉盡責

保守秘密

基金職業道德的一項基本規范,不應泄露或者披露客戶、所屬機構、相關基金機構向其傳達的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動,或屬于法律要求披露的信息,或客戶或潛在客戶允許披露此信息

以上就是基金職業道德規范的要求,上述這些基金職業道德規范在考試時經常揉在一起考,一般是出一個案列,然后題目問你上述案列中違反了哪些基金職業道德規范,所以各位考生一定要分清楚每個基金職業道德規范的概念和內容。

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