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每個行業都有每個行業自己的職業道德,基金業當然也不意外,在科目一《基金法律法規》第五章中就仔細講解了基金職業道德規范,這些規范在基金考試中常??嫉?,所以各位考生一定要掌握。
基金職業道德規范 | 概述 |
守法合規 | 是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求,其所調整的是基金從業人員與基金行業及基金監管之間的關系。要遵守國家法律、行政法規、部門規章、與基金業相關的自律規則、所屬機構的各種管理規范,配合基金監管機構的監管 |
誠實守信 | 基金職業道德的核心規范,是調整各種社會人際關系的基本準則。不得欺詐客戶,不得從事內幕交易、操縱市場等行為,不得進行不正當競爭 |
專業審慎 | 調整基金從業人員與職業之間關系的道德規范。應具備與執業活動相適應的職業技能、從事相關活動所必需的專業知識和技能,并保持和提高專業勝任能力,勤勉審慎的開展業務,提高風險管理能力,不得做出任何與專業勝任能力相背離的行為 |
客戶至上 | 調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范。執業活動應一切從投資人的根本利益出發 |
忠誠盡責 | 調整基金從業人員與其所在機構之間關系的職業道德規范。在工作中要做到忠誠廉潔、勤勉盡責 |
保守秘密 | 基金職業道德的一項基本規范,不應泄露或者披露客戶、所屬機構、相關基金機構向其傳達的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動,或屬于法律要求披露的信息,或客戶或潛在客戶允許披露此信息 |
以上就是基金職業道德規范的要求,上述這些基金職業道德規范在考試時經常揉在一起考,一般是出一個案列,然后題目問你上述案列中違反了哪些基金職業道德規范,所以各位考生一定要分清楚每個基金職業道德規范的概念和內容。
來看看基金銷售機構的職責規范有哪些?:基金銷售機構是指依法辦理開放式基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業務資格的其他機構?!蹲C券投資基金銷售管理辦法》及其他規范性文件對基金銷售機構職責的規范主要包括以下幾方面:基金銷售信息交換及資金交收權利與義務,基金管理人、基金銷售機構按規定進行業務操作,2.應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度?;鸱蓊~持有人資金的存取程序和授權審批制度。
帶你學習基金職業道德修養的含義及方法是什么?:帶你學習基金職業道德修養的含義及方法是什么?基金職業道德修養,將基金職業道德外在的職業行為規范內化為內在的職業道德情感、認知和信念,基金職業道德修養的方法:(一)正確樹立基金職業道德觀念,(二)深刻領會基金職業道德規范,(三)積極參加基金職業道德實踐?!纠}·單選題】基金從業資格考試屬于基金職業道德教育途徑的( )。A.崗位職業道德教育。C.崗前職業道德教育
帶你了解基金職業道德教育的主要內容有哪些?:帶你了解基金職業道德教育的主要內容有哪些?理解基金職業道德教育的內容與途徑、提高基金職業道德修養的方法。是提高基金從業人員職業道德素養的基本手段。(一)基金職業道德教育的主要內容,通過基金職業道德教育。2.灌輸基金職業道德規范,把基金職業道德規范灌輸到基金從業人員的意識中。引導基金從業人員能夠依據具體的職業道德規范實行自我監督、自我評價和自我行為調整。(二)基金職業道德教育的途徑。
2020-05-29
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