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基金銷售渠道審慎調查包括哪些內容?

幫考網校2020-06-10 09:53:55
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基金銷售渠道審慎調查包括以下內容:

1.渠道的合法性和資質:調查渠道是否合法注冊,并且是否持有必要的證照和資質。

2.渠道的運營狀況:調查渠道的運營狀況,包括其業務范圍、業務規模、業務模式、管理機構、監管情況等。

3.渠道的市場影響力:調查渠道在市場上的影響力和知名度,包括其客戶群體、客戶數量、客戶滿意度等。

4.渠道的風險控制能力:調查渠道的風險控制能力,包括其內部控制制度、風險管理能力、風險意識等。

5.渠道的合規性:調查渠道是否嚴格遵守相關法律法規和監管要求,是否存在違規行為。

6.渠道的收益情況:調查渠道的收益情況,包括其收益來源、收益水平、收益穩定性等。

7.渠道的合作歷史:調查渠道與其他機構的合作歷史,包括其與基金公司、銀行、保險公司等機構的合作情況。
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