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對基金管理人內部治理的監管包括哪些內容?

幫考網校2020-06-02 17:06:17
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基金管理人內部治理的監管包括以下內容:

1. 組織結構:監管機構要求基金管理人建立完善的組織結構,包括制定明確的職責分工、設立獨立的內部審計、風險管理、合規等部門,確保各部門之間的有效協調和合作。

2. 內部控制:監管機構要求基金管理人建立有效的內部控制制度,包括風險管理、合規監管、信息技術、人力資源等方面,確?;鸸芾砣说臉I務運作符合法律法規和行業規范。

3. 風險管理:監管機構要求基金管理人建立完善的風險管理制度,包括風險識別、評估、監測、控制、報告等方面,確保基金管理人能夠及時有效地識別和控制各類風險。

4. 合規監管:監管機構要求基金管理人建立完善的合規監管制度,包括內部合規監管、外部合規監管等方面,確?;鸸芾砣说臉I務運作符合法律法規和行業規范。

5. 投資決策:監管機構要求基金管理人建立科學的投資決策制度,包括投資研究、投資決策、交易執行等方面,確?;鸸芾砣说耐顿Y決策符合風險收益的平衡原則。

6. 投資者保護:監管機構要求基金管理人建立健全的投資者保護制度,包括信息披露、投資者教育、投訴處理等方面,確保基金管理人能夠保護投資者的合法權益。
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