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公開募集基金的發售有哪些注意事項?
幫考網校2020-02-27 10:00
公開募集基金的發售有哪些注意事項?

根據我國的相關規定,公募基金在向中國證監會申請募集注冊通過后就可以正式開始公募基金的發售了。但是公募基金在正式發售前是需要符合一些相關條件的,法律法規對基金發售募集的期限、備案也有嚴格的規定,所以公募基金的發售還有一系列的注意事項是各位考生需要掌握的。

(一)公募基金發售需要符合的條件

公募基金在募集申請通過注冊后,才可發售基金份額

應由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理基金份額的發售

基金管理人應當在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,要保證這些文件的真實、準確、完整

公募基金募集的宣傳推介活動,應當符合相關法律、行政法規的規定,不得出現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等法律規定的公開披露基金信息禁止性行為

(二)公募基金的募集期限規定

基金管理人應當在收到準予注冊文件之日起,在6個月內進行公募基金的發售募集。如果基金管理超過6個月才開始募集,那么原來注冊的事項沒有發生實質性變化,需要報中國證監會備案;要是發生了實質性變化,需要向中國證監會重新提交注冊申請。

(三)公募基金募集的備案規定

基金類型

備案需符合的條件

封閉式基金

募集的基金份額總額達到準予注冊規模的80% 以上,基金份額持有人人數符合中國證監會規定

開放式基金

募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額,基金份額持有人人數符合中國證監會規定

公募基金募集符合上述條件后,基金管理人在募集期限屆滿之日起 10日內聘請法定驗資機構驗資,在收到驗資報告之日起10日內,需要向中國證監會提交驗資報告,辦理基金備案手續,并予以公告,至此該基金才算是募集成功正式成立了。

(四)如果基金募集失敗基金管理人需承擔的責任

以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用

在基金募集期限屆滿后 30日內返還投資人已交納的款項,并加計銀行同期存款利息

以上就是在公開募集基金的發售這一步中常考到的一些知識點內容,這其中有好幾個些數字更是常??嫉?,所以各位考生一定要牢牢記住。

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