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根據我國的相關規定,公募基金在向中國證監會申請募集注冊通過后就可以正式開始公募基金的發售了。但是公募基金在正式發售前是需要符合一些相關條件的,法律法規對基金發售募集的期限、備案也有嚴格的規定,所以公募基金的發售還有一系列的注意事項是各位考生需要掌握的。
(一)公募基金發售需要符合的條件
公募基金在募集申請通過注冊后,才可發售基金份額 |
應由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理基金份額的發售 |
基金管理人應當在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,要保證這些文件的真實、準確、完整 |
公募基金募集的宣傳推介活動,應當符合相關法律、行政法規的規定,不得出現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等法律規定的公開披露基金信息禁止性行為 |
(二)公募基金的募集期限規定
基金管理人應當在收到準予注冊文件之日起,在6個月內進行公募基金的發售募集。如果基金管理超過6個月才開始募集,那么原來注冊的事項沒有發生實質性變化,需要報中國證監會備案;要是發生了實質性變化,需要向中國證監會重新提交注冊申請。
(三)公募基金募集的備案規定
基金類型 | 備案需符合的條件 |
封閉式基金 | 募集的基金份額總額達到準予注冊規模的80% 以上,基金份額持有人人數符合中國證監會規定 |
開放式基金 | 募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額,基金份額持有人人數符合中國證監會規定 |
公募基金募集符合上述條件后,基金管理人在募集期限屆滿之日起 10日內聘請法定驗資機構驗資,在收到驗資報告之日起10日內,需要向中國證監會提交驗資報告,辦理基金備案手續,并予以公告,至此該基金才算是募集成功正式成立了。
(四)如果基金募集失敗基金管理人需承擔的責任
以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用 |
在基金募集期限屆滿后 30日內返還投資人已交納的款項,并加計銀行同期存款利息 |
以上就是在公開募集基金的發售這一步中常考到的一些知識點內容,這其中有好幾個些數字更是常??嫉?,所以各位考生一定要牢牢記住。
快速掌握基金募集程序注冊與發售包括哪些內容?:快速掌握基金募集的程序注冊與發售包括哪些內容?基金的募集是指基金管理公司根據有關規定向中國證監會提交募集申請文件、發售基金份額、募集基金的行為。基金的募集程序:基金的募集一般要經過申請、注冊、發售、基金合同生效四個步驟。中國證監會應當自受理基金募集申請之日起6個月內做出注冊或者不予注冊的決定:分級基金、基金中基金(FOF)及其他特殊產品暫不實行簡易程序。
非公開募集基金的托管及投資運作行為規范有哪些?:非公開募集基金的托管及投資運作行為規范有哪些?是指以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。對其監管應明顯區別于公開募集基金?;鹜顿Y人基于對基金管理人的信任或者出于節省基金托管費用的考慮。私募基金應當由基金托管人托管,基金合同約定私募基金不進行托管的。2.非公開募集基金的投資運作行為規范。非公開募集基金財產的證券投資;
規定非公開募集基金的基金合同的必備條款包括哪些?:規定非公開募集基金的基金合同的必備條款包括哪些?非公開募集基金募集行為包含推介私募基金,基金合同是規范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當事人權利義務關系的協議。法律規定非公開募集基金的基金合同的必備條款,私募基金管理人通過契約形式募集設立私募證券投資基金的,應制定私募投資基金合同。私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應當共同簽訂基金合同,(7)私募基金份額持有人大會及日常機構;
2020-05-29
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