基金從業資格
報考指南考試報名準考證打印成績查詢考試題庫

重置密碼成功

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

注冊成功

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

基金銷售適用性的指導原則和管理制度包括哪些內容?

幫考網校2020-06-10 09:39:47
|
基金銷售適用性的指導原則和管理制度包括以下內容:

1. 適當性原則:基金銷售人員應當根據客戶的風險承受能力、投資目的、財務狀況、投資經驗等因素,向客戶提供適當的基金產品和投資建議。

2. 客戶信息收集和管理:基金銷售人員應當充分收集客戶的個人信息,并建立客戶檔案,以便進行適當性評估和風險管理。

3. 產品信息披露:基金銷售人員應當向客戶充分披露基金產品的投資策略、風險收益特征、費用等信息,以便客戶作出投資決策。

4. 銷售人員管理:基金銷售人員應當具備專業知識和道德素質,接受必要的培訓和考核,同時受到監督和管理。

5. 投資者教育:基金銷售人員應當積極開展投資者教育,提高客戶的投資意識和風險意識,促進投資者保護。

6. 投訴處理:基金銷售人員應當建立投訴處理機制,及時處理客戶的投訴和糾紛,保護客戶的合法權益。
幫考網校
|

推薦視頻

推薦文章