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帶你了解基金服務機構的法定義務有哪些?:帶你了解基金服務機構的法定義務有哪些?基金服務機構是指從事基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務、基金服務業務的機構?;鸱諜C構的法定義務:(2)根據投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產品;(2)確?;痄N售結算資金安全、及時劃付。確?;痄N售結算資金、基金份額的安全、獨立;禁止任何單位或個人以任何形式挪用基金銷售結算資金、基金份額;
對基金管理人內部治理的監管包括哪些內容?:基金份額持有人利益優先原則是基金管理人內部治理的法定基本原則,公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時。應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,當基金管理人及其從業人員的利益與基金份額持有人利益發生沖突時。公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內部治理結構。(三)對基金管理人的股東、實際控制人的監管。
帶你學習對基金機構的監督包括哪些內容?:掌握對基金管理人的監管內容;掌握對基金托管人的監管內容;公募基金的基金管理人只能由基金管理公司或經中國證監會核準的其他機構擔任,中國證監會作為基金政府監管機構。(二)對基金管理人從業人員資格的監管,(三)對基金管理人及其從業人員執業行為的監管,(五)中國證監會對基金管理人的監管措施,二、對基金托管人的監管。(一)基金托管人的市場準入監管,(二)對基金托管人業務行為的監管。
快速掌握基金業協會的職責包括哪些?:快速掌握基金業協會的職責包括哪些?是基金行業相關機構自愿結成的全國性、行業性、非營利性社會組織。1.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規,3.制定和實施行業自律規則,監督、檢查會員及其從業人員的執業行為,4.制定行業執業標準和業務規范,組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓;開展行業宣傳和投資人教育活動;【例題·單選題】關于中國證券投資基金業協會的主要宗旨。
基金市場誠信監管的對象包括哪些?:中國證監會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,(3)證券發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司、區域性股權市場掛牌轉讓證券的企業及其董事、監事、高級管理人員、主要股東、實際控制人;(5)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發行擔保人及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執行事務合伙人。
帶你了解基金監管目標包括哪些?:基金監管必須要切實保護投資者的合法權益,是保護投資人及相關當事人合法權益的監管目標的必然要求,通常都是在具體的證券投資基金活動中才有可能被侵害,基金監管只有以有效地規范證券投資基金活動為切入點和著力點,3.促進證券投資基金和資本市場的健康發展,在加強對基金行業和基金市場規范與監管的同時,促進證券投資基金和資本市場的健康發展,B.規范證券投資基金活動C.促進證券投資基金和資本市場的健康發展
一起來看看基金監管的體系包括哪些內容?:指有法定監管權的行政機構、基金行業自律組織、基金機構內部監督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。狹義的基金監管:即有法定監管權的政府機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理?;鸨O管體系,(1)基金監管目標:(2)基金監管體制:基金監管活動主體及其職權的制度體系。(3)基金監管內容:基金監管方式:也稱基金監管的手段和措施。
股權投資母基金的業務包括哪些內容?:私募股權投資母基金(PE FOFs)即通過對私募股權基金(PE)進行投資,從而對PE投資的項目公司進行間接投資的基金。指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資。對存續基金或其投資組合公司進行投資:指母基金直接對非公開發行和交易的企業股權進行投資,母基金通常和其所投資的股權投資基金聯合投資,母基金能夠在股權投資基金的投資項目中。
貨幣市場基金的投資對象包括哪些金融工具?:貨幣市場基金的投資對象包括哪些金融工具?1.貨幣市場基金應當投資于以下金融工具:(2)期限在1年以內(含1年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、同業存單;(3)剩余期限在397天以內(含397天)的債券、非金融企業債務融資工具、 資產支持證券;2.貨幣市場基金不得投資于以下金融工具:(4)信用等級在AA+以下的債券與非金融企業債務融資工具;
基金市場的參與主體基金市場服務包括哪些機構?:基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、基金監管機構和自律組織三大類?;痄N售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構、基金估值核算機構、基金投資顧問機構、基金評價機構、基金信息技術系統服務機構、律師事務所和會計師事務所??缮暾垙氖禄鸫礓N售的機構主要包括商業銀行、證券公司、保險公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構。
股權投資基金當事人包括哪些?:股權投資基金當事人包括基金投資者、基金管理人和基金托管人。基金投資者和基金管理人是基金必然的當事人,(三)股權投資基金投資者主要包括金融機構、社會保障基金、企業年金、社會公益基金、母基金、主權財富基金、政府引導基金、工商企業、個人投資者等,基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構承擔。
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