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違反證券交易規定的法律責任是什么?:是指證券持有人依照交易規則,將證券轉讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經依法發行并經投資者認購的證券的買賣,證券交易的方式包括現貨交易、期貨交易、期權交易、信用交易和回購。違反證券交易規定的法律責任:證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的。責令依法處理非法持有的證券;4. 證券從業人員、服務機構交易限制的法律責任,買賣股票或者其他具有股權性質的證券(債券、基金、銀行理財不限制)。
違反證券發行規定的法律責任有哪些?:違反證券發行規定的法律責任有哪些?由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締:處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款:發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的,責令停止承銷或者代理買賣,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款,(3)其他違反證券承銷業務規定的行為,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。
證券投資基金法的法律責任是怎么規定的?:證券投資基金法的法律責任是怎么規定的?法律責任,廣義指任何組織和個人均所負有的遵守法律,狹義指違法者對違法行為所應承擔的具有強制性的法律上的責任。法律責任同違法行為緊密相連,只有實施某種違法行為的人(包括法人),才承擔相應的法律責任。在法律上有明確具體的規定;由國家強制力保證其執行,由國家授權的機關依法追究法律責任,其他組織和個人無權行使此項權力。法律責任分為:
證券市場基本法律法規?有哪些?主要內容是什么?:修訂后的《證券投資基金法》為公開募集基金及非公開募集基金的運作與監管提供了更為全面的法律規范:維護證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律“(三)證券投資基金法律體系的組成:我國的證券投資基金法律體系以《證券投資基金法》為核心。為證券投資基金活動的正常運行提供了法律法規保障:
關于合伙企業的債務清償,有哪些相關規定?:關于合伙企業的債務清償,債務清償是指債務人根據法律的規定或合同約定履行自己的債務以解除債權債務關系的行為,債務清償是企業負債經營過程的重要環節,債務清償還是企業日常經營活動中的一項重要的財務工作。債務清償對于具體的企業而言,合伙企業對合伙人執行合伙事務以及對外代表合伙企業權利的限制,合伙企業對其債務,合伙企業不能清償到期債務的,合伙人的自有財產不足清償其與合伙企業無關的債務的。
《公司法》中對主要法律責任的規定有哪些?:(一)虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任,虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的,處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款,處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款,公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的,對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額5%以上10%以下的罰款:
有限責任公司的股權轉讓有哪些相關規定?:不同意的股東應當購買該轉讓的股權,人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時。公司應當注銷原股東的出資證明書,并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載,有限責任公司的股東未履行或者未全面履行出資義務即轉讓股權:公司可以請求該股東履行出資義務、受讓人對此承擔連帶責任。
我國證券市場法律法規的內容包括哪些?:指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充。《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》。
我國證券市場法律法規的級次包括哪幾級?:我國證券市場法律法規的級次包括哪幾級?證券市場交易技術手段處于世界先進水平,法規體系逐步完善。法律級次也叫法律的效力等級,是指根據一定的標準對我國的法律法規的效力進行的等級劃分。我國證券市場法律法規體系的主要層級包括五級。2.行政法規:由國務院制定。由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構制定。5.行業自律規則:由自律組織(證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限責任公司)制定。
與證券投資咨詢相關的法律法規有哪些?:證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議,對證券公司、證券投資咨詢機構的證券投資咨詢業務作出了原則性規定“第一節對證券公司證券投資咨詢業務作出了一般規定?!蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構及人員的資格管理、證券投資咨詢業務管理規范、罰則等進行了規定。
存托憑證有哪些相關規定?:既為創新企業通過發行存托憑證回歸境內資本市場奠定制度基礎,是指由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券,(4)境外基礎證券發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的違法行為,境外基礎證券發行人具有股東投票權差異、企業協議控制架構或者類似特殊安排的:應當在存托協議中明確基礎財產由托管人托管。
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