證券公司全體工作人員的合規管理職責是什么？：證券公司全體工作人員的合規管理職責是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司全體工作人員應當對自身經營活動范圍內所有業務事項和執業行為的合規性負責，履行下列合規管理職責：2. 積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動；簽署并信守相關合規承諾；4. 在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性；

證券公司其他高級管理人員的合規管理職責是什么？：證券公司其他高級管理人員的合規管理職責是什么？證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規運營承擔責任，3. 充分重視其分管領域合規管理的有效性，4. 提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規管理職責，5. 支持分管領域下屬各單位合規管理人員的工作，督促分管領域下屬各單位為合規管理人員履職提供有效保障；6. 支持分管領域下屬各單位及其合規管理人員按照公司制度規定。

證券公司經營管理各層級及全體工作人員的合規管理職責有哪些？：證券公司經營管理各層級及全體工作人員的合規管理職責有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司應當樹立“全員合規、合規從管理層做起、合規創造價值、合規是公司生存基礎”培育全體工作人員合規意識，提升合規管理人員職業榮譽感和專業化、職業化水平。

證券公司對高級管理人員有哪些要求？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。證券公司行使經營管理職責的管理委員會、執行委員會以及類似機構的成員為高級管理人員。證券公司的高級管理人員對證券公司負有忠實義務和勤勉義務。

證券公司對董事、監事、高級管理人員任職資格、持續監管等方面的要求有哪些？：證券公司對董事、監事、高級管理人員任職資格、持續監管等方面的要求有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司股東和實際控制人在行使合法權利的同時不得占用客戶資產，對董事、監事、高級管理人員任職資格、持續監管等方面的要求：

違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構和全國統一的、跨部門的、自律性的證 券行業組織相結合的證券市場管理體制。違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任：1.違反證券機構管理規定：擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

期貨交易所的會員管理、內部管理制度是什么？：期貨交易所的會員管理、內部管理制度是什么？期貨交易所會員應當是在境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。期貨交易所經事前向中國證監會報告可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度：（1）期貨交易所人員任命的禁止性規定，①因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人。期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度；

基金管理人的職責是什么？：基金管理人的職責是什么？基金管理人是基金產品的募集者和管理者，負責基金資產的投資運作，公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：4. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，7. 計算并公告基金資產凈值，8. 辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；公開募集基金的基金管理人還應當履行國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

股份有限公司發起人及董事、監事、高級管理人員股份轉讓的限制規定有哪些？：股份有限公司發起人及董事、監事、高級管理人員股份轉讓的限制規定有哪些？股份轉讓一般指公司股東將其所持有的公司的股份全部或部分轉讓給他人的法律行為。受讓人成為公司股東；股份轉讓一般包括股份回購和并購。發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。

高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念是什么？：高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念是什么？就是指公司管理層中擔任重要職務、負責公司經營管理、掌握公司重要信息的人員。上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。是指其出資額占有限責任公司資本總額a.50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東，國家控股的企業之間不僅因為同受國家控股而具有關聯關系。

董事、監事和高級管理人員的義務和責任是什么？：是指由公司股東（大）會或職工民主選舉產生的具有實際權力和權威的管理公司事務的人員，高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人、上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。股東會或者股東大會要求董事、監事、高級管理人員列席會議的，董事、監事、高級管理人員應當列席并接受股東的質詢。董事、高級管理人員應當如實向監事會或者不設監事會的有限責任公司的監事提供有關情況和資料。

中國銀行保險監督管理委員會的職責是什么？：其主要職責是依照法律法規統一監督管理銀行業和保險業，①依法依規對全國銀行業和保險業實行統一監督管理，參與起草銀行業和保險業重要法律法規草案以及審慎監管和金融消費者保護基本制度。制定銀行業和保險業審慎監管與行為監管規則。制定小額貸款公司、融資性擔保公司、典當行、融資租賃公司、商業保理公司、地方資產管理公司等其他類型機構的經營規則和監管規則。制定網絡借貸信息中介機構業務活動的監管制度。