證券公司治理的基本要求是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，【提示】證券公司的股東和實際控制人不得濫用權力，《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確規定了客戶資產的存管、托管要求。證券公司對客戶負有誠信義務，【提示】證券公司不得挪用客戶交易結算資金。不得挪用客戶托管在公司的證券?！咎崾尽孔C券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產。

違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構和全國統一的、跨部門的、自律性的證 券行業組織相結合的證券市場管理體制。違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任：1.違反證券機構管理規定：擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

證券公司監督管理條例的法律責任是什么？：本節的法律責任罰款：1. 以違法所得為基礎的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款?！纠}·單選題】證券公司及其從業人員違反《中華人民共和國證券法》規定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業人員違反《中華人民共和國證券法》規定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

國務院證券監督管理機構對證券公司是如何檢查的？：國務院證券監督管理機構對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業執照后專門經營證券業務的機構。對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：4. 檢查證券公司的計算機信息管理系統。

證券公司對客戶資產是如何管理的？：證券公司對客戶資產是如何管理的？包括客戶的交易結算資金和證券、客戶的委托資產等。證券公司的客戶資產獨立于證券公司的自有財產，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行。應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同，約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項，為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶，資產托管機構應當按照國務院證券監督管理機構的規定和證券資產管理合同的約定

證券公司的一般規定是什么？：證券公司的一般規定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。公司的組織機構定義：根據法律規定于公司內部設立的相關職能機構。公司的決策機構、執行機構、監督機構及其人員組成了完整的公司組織機構，各個機構根據章程的規定行使職能，保證公司的正常運作與經營。

《證券公司監督管理條例》的制定背景是什么？：《證券公司監督管理條例》是根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的，為了加強對證券公司的監督管理，規范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，由中華人民共和國國務院于2008年6月1日頒布施行，根據2014年7月29日國務院第54次常務會議《國務院關于修改部分行政法規的決定》修訂?！蹲C券公司監督管理條例》的制定背景：

基金托管人的職責是什么？：是指根據基金合同的規定直接控制和管理基金財產并按照基金管理人的指示進行具體資金運作的基金當事人。8. 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；10. 按照規定監督基金管理人的投資運作?！纠}·單選題】（）是基金管理人、基金托管人、基金投資人權力義務的重要法律文件?；鸷贤羌s定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件：Ⅳ.對基金資產進行管理；

基金管理人的職責是什么？：基金管理人的職責是什么？基金管理人是基金產品的募集者和管理者，負責基金資產的投資運作，公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：4. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，7. 計算并公告基金資產凈值，8. 辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；公開募集基金的基金管理人還應當履行國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

中國證券監督管理委員會有哪些職責？：對證券期貨市場實行集中統一監管。③監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由中國證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、托管和結箅；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。⑤監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。⑦監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；

中國銀行保險監督管理委員會的職責是什么？：其主要職責是依照法律法規統一監督管理銀行業和保險業，①依法依規對全國銀行業和保險業實行統一監督管理，參與起草銀行業和保險業重要法律法規草案以及審慎監管和金融消費者保護基本制度。制定銀行業和保險業審慎監管與行為監管規則。制定小額貸款公司、融資性擔保公司、典當行、融資租賃公司、商業保理公司、地方資產管理公司等其他類型機構的經營規則和監管規則。制定網絡借貸信息中介機構業務活動的監管制度。

證券經紀人制度具體規定了什么？：所謂證券經紀人制度是指在規范合法的前提下證券經紀商通過經紀人直接向客戶提供證券交易、證券信息、證券分析、證券投資理財等服務的一種高層次、多功能、專業化的新型服務制度。中國證監會、中國證券業協會先后發布了《證券經紀人管理暫行規定》《中國證券業協會證券經紀人執業規范（試行）》《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》等規范性文件和自律規則。1.證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度。