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你知道證券從業人員指的是哪些人嗎?快跟隨幫考網的腳步一起來看看吧! 《中華人民共和國證券法》以及中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》規定,在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,應當取得從業資格和執業證書。 從事證券業務的機構是指:證券公司,基金管理公司,基金托管機構,基金銷售機構,證券投資咨詢機構,證券資信評估機構,中國證券監督管理委員會規定的其他從事證券業務的機構。 從事證券業務的專業人員是指:證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員。 包括相關業務部門的管理人員,基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員。 包括相關業務部門的管理人員,基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員。 包括相關業務部門的管理人員,證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員,證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員,中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。 幫考網還給大家帶來了2020年證券從業資格考試試題題型和證券從業資格考試報名條件。 2020年證券從業資格考試試題題型: 1、 一般從業資格考試。 考試采取閉卷機考形式,題型均為單項選擇題,考試題量均為100題,考試時間為120分鐘,60分及以上視為合格成績。 2、 專項業務類資格考試。 考試采取閉卷機考形式,題型均為單項選擇題,考試題量均為120題,考試時間為180分鐘,60分及以上視為合格成績。 證券從業資格考試報名條件: 一般從業資格考試: 1、年滿18周歲且精神健康的公民是完全民事行為能力人。完全民事行為能力指可完全獨立地進行民事活動,通過自己的行為取得民事權利和承擔民事義務的資格。年滿16周歲不滿18周歲的公民,若以自己的勞動收入作為主要生活來源的,也視為完全民事行為能力人。 2、不單指普通高中,而是包括中等職業技術類教育。在校大學生、中專畢業生都可以報名證券從業資格考試。 3、違反考試紀律受到處分,禁考期限已過的。 專項業務類資格考試: 一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類資格考試。
證券投資咨詢人員從業資格管理的有關規定有哪些?:證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議,【提示】從事證券、期貨投資咨詢業務的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后,【提示】任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業資格的,證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格。
從事證券經紀業務相關人員有哪些要求?:證券公司應當建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度??蛻糇C券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作,證券公司從事證券經紀業務的人員應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況,四、違反證券經紀業務相關規定的人員承擔的法律責任。
證券業從業人員廉潔從業的有關規定是什么?:各類證券期貨經營機構及其工作人員嚴禁在證券期貨業務活動中以各類形式輸送和謀取不正當利益。(二)證券期貨經營機構及其工作人員不得輸送不正當利益,證券期貨經營機構及其工作人員按照證券期貨經營機構依法制定的內部規定及限定標準,(三)證券期貨經營機構及其工作人員不得以下列方式謀取不正當利益;5. 違規利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件;
2020-05-29
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