據券商中國報道，華南地區一位華泰證券的券商經紀業務人士所言：現在華泰證券鼓勵分支機構的員工全部去考投顧資格證，考到證的人鼓勵轉崗做投顧，沒有投顧資格證的人未來就不能服務高凈值客戶，在營業部的地位就會邊緣化。另外，公司在獎勵方面也會向投顧傾斜。包括華泰證券、興業證券、國信證券、安信證券在內的不少大型券商，近半年來都在大規模招聘投顧，因此，投資顧問這個職業越來越吃香，很多人都在報考，為了減輕大家備考的壓力，幫考網為大家匯總了一部分投資顧問的知識點，希望對各位考生有所幫助。

1、投資顧問服務人員通過(面對面交流、電話、短信、電子郵件)等方式向客戶提供投資建議服務。

2、證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起 5 個工作日內，客戶可以用(書面)方式提出解除協議。

3、證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于(5)年。

4、原用于證券分析師的職業道德準則不再對投資顧問具有同樣執業約束力。

5、當(預期市場行情上升)時，投資者將選擇高β值的證券組合。

6、反映任何-種證券組合期望收益水平與風險水平之間均衡關系的方程式是(資本市場線方程)。

7、證券市場線描述的是(期望收益與貝塔系數的直線關系)。

8、資本資產定價理論認為，當引入無風險證券后，有效邊界為(資本市場線)。

9、當技術分析無效時，市場至少符合(弱式有效市場假設)。

10、有效市場假說是(被動型)證券投資策略的理論依據。

11、中國證券業協會收到證券公司或者證券投資咨詢機構提交的注冊登記為證券投資顧問的申請后,注冊登記過程中遇到特殊情況下需要證券公司或者證券投資咨詢機構提交書面材料時，中國證券業協會在收到完整申請材料后應在(30)日內審核完畢。

12、協會應當自收到投資顧問的執業申請之日起(30)日內，向證監會備案，頒發執業證書。

13、《證券法》規定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項,責齡改正,并處以(1-10 萬)罰款。

14、客戶回訪留痕，相關資料應當保存(3 年)以上。

15、貨幣時間價值的影響因素包括:

(1)時間(首要因素)；

(2)收益率或通貨膨脹率；

(3)單利與復利。

16、相關計算公式

17、隨著復利次數的增加，同一個名義年利率求出的有效年利率會不斷(增加)， 且速度會越來越(慢)。

18、根據套利定價理論，套利組合滿足的條件包括:

I.該組合的期望收益率大于 0

II.該組合中各種證券的權數之和等于 0

III.該組合的因素靈敏度系數等于 0

19、緊急預備金:最低標準的失業保障月數是 3 個月(3-6 倍為宜)

20、定量信息是可以用數據衡量的，包括(收入與支出、保單信息、雇員福利、養老金規劃)。

以上就是幫考網為大家匯總的投資顧問的部分小知識點，幫考網建議各位考生保持一顆學習進取的心，放松心態踏實備考，相信定能輕松通過考試。