- 單選題服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次

掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分

【正確答案:A】
選項A正確:服務機構嚴重違規的,基金業協會可視情節輕重對服務機構采取公開譴責、暫停辦理相關業務、撤銷服務機構登記或取消會員資格等紀律處分;對服務機構主要負責人,基金業協會可采取加入黑名單、公開譴責、暫?;蛉∠饛臉I資格等紀律處分,并記入誠信檔案。
服務機構一年之內兩次被要求限期改正,服務機構主要負責人兩次被采取談話提醒、書面警示等紀律處分的,基金業協會可對其采取加人黑名單、公開譴責等紀律處分;服務機構及其主要負責人在兩年之內兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫停或取消服務機構主要負責人基金從業資格等紀律處分。

- 1 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 2 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 3 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 4 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 5 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 6 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 7 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 8 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 9 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 10 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫停或取消服務機構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
熱門試題換一換
- 基金銷售適用性的全面性原則指的是基金銷售機構應當將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業務環節。
- ( )是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。
- ( )通常用來衡量和預測目前組合在將來的表現和風險情況。
- 在基金估值過程中,對存在活躍市場的投資品種,下列說法錯誤的是( )。
- ( )是社會認可和人們普遍接受的行為規范,既可以是成文的,也可以是不成文的,沒有特定的表現形式。
- 某基金 2015年1月1日單位凈值為1.1元,2015年12月31日單位凈值為1.02元。其中在2015年8月30日該基金每份額派發紅利0.2元。該基金在2015年8月29日(除息前一天)的單位凈值為1.21元,則該基金在2015年全年的加權收益率為()。
- 在已投企業增加發行股份時,股權投資基金可以通過()防止股權被稀釋。
- 中國證券投資基金業協會于( )召開第一次會員大會。
- 并購基金對投資對象的整合主要通過( )來實現。 Ⅰ.管理的提升 Ⅱ.產業整合 Ⅲ.技術整合 Ⅳ.資本整合
- 基金信息披露義務人應當在重大事件之日起2日內編制并披露臨時報告書,以下屬于重大事件的是()。Ⅰ.基金份額持有人大會的召開Ⅱ.基金凈值出現大幅下跌Ⅲ.轉換基金運轉方式Ⅳ.基金經理變更

億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
