- 單選題服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次

掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分

【正確答案:A】
選項A正確:服務機構嚴重違規的,基金業協會可視情節輕重對服務機構采取公開譴責、暫停辦理相關業務、撤銷服務機構登記或取消會員資格等紀律處分;對服務機構主要負責人,基金業協會可采取加入黑名單、公開譴責、暫停或取消基金從業資格等紀律處分,并記入誠信檔案。
服務機構一年之內兩次被要求限期改正,服務機構主要負責人兩次被采取談話提醒、書面警示等紀律處分的,基金業協會可對其采取加人黑名單、公開譴責等紀律處分;服務機構及其主要負責人在兩年之內兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。

- 1 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 2 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 3 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 4 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 5 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫停或取消服務機構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 6 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 7 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 8 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 9 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
- 10 【單選題】服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
- A 、兩年,兩次
- B 、一年,一次
- C 、一年,兩次
- D 、兩年,一次
熱門試題換一換
- 目前指導我國基金信息披露的部門規章主要是《證券投資基金信息披露指引》。
- 外幣股權投資基金無法在( )以基金名義注冊法人實體,其經營實體注冊在( )。
- 股權投資基金的核心是通過成功的( )來實現收益。
- 目前我國基金均為( )。
- 基金經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于( )年。
- ( )應當按照合同約定,如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息,不得隱瞞或者提供虛假信息。
- ()為國務院直屬正部級事業單位,依照法律、法規和國務院授權,統一監督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行。
- 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于()。
- 關于公募基金管理人高管的任職條件,以下說法正確的是()。 Ⅰ.應具備基金從業資格 Ⅱ.不得在基金托管人處兼職 Ⅲ.應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規 Ⅳ.須具有三年以上的基金投資從業經歷
- 某投資者贖回上市開放式基金一萬份基金單位,持有時間為1年半,對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元,則其可得凈贖回金額為()。

億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
