基金從業資格
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首頁基金從業資格考試題庫正文
  • 單選題服務機構及其主要負責人在()之內()被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。
  • A 、兩年,兩次
  • B 、一年,一次
  • C 、一年,兩次
  • D 、兩年,一次

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參考答案

【正確答案:A】

選項A正確:服務機構嚴重違規的,基金業協會可視情節輕重對服務機構采取公開譴責、暫停辦理相關業務、撤銷服務機構登記或取消會員資格等紀律處分;對服務機構主要負責人,基金業協會可采取加入黑名單、公開譴責、暫停或取消基金從業資格等紀律處分,并記入誠信檔案。
服務機構一年之內兩次被要求限期改正,服務機構主要負責人兩次被采取談話提醒、書面警示等紀律處分的,基金業協會可對其采取加人黑名單、公開譴責等紀律處分;服務機構及其主要負責人在兩年之內兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,基金業協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?;蛉∠諜C構主要負責人基金從業資格等紀律處分。

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