2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格的，屬于內幕交易行為。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《 中華人民共和國刑法(節錄)》第一百八十二條 操縱證券、期貨市場罪有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： （一）單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

2、期貨公司申請資產管理業務試點資格，應當提交以下（）材料?！径噙x題】

A.資產管理業務試點申請書

B.股東會關于期貨公司申請從事資產管理業務試點資格的決議文件

C.最近3年的期貨公司合規經營情況說明

D.有關經營場地和設施的情況說明

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第七條。（一）資產管理業務試點申請書；（二）資產管理業務實施方案，其內容應當包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業務發展規劃、防范利益沖突的制度安排等；（三）股東會關于期貨公司申請從事資產管理業務試點資格的決議文件；（四）加蓋公司公章的“企業法人營業執照”復印件、“經營期貨業務許可證”復印件；（五）申請日前6個月的期貨公司風險監管報表；（六）最近3年的期貨公司合規經營情況說明；（七）資產管理業務管理制度文本，其內容應當包括業務管理、人員管理、業務操作、風險控制、交易控制、防范利益沖突、合規檢查等；（八）擬從事資產管理業務的高級管理人員和業務人員名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；（九）有關經營場地和設施的情況說明；（十）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告；（十一）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(四）項、第（七）項規定的條件，以及股東會決議是否合法所出具的法律意見書；（十二）中國證監會規定的其他材料。

3、中國證監會及其派出機構依法對期貨公司進行現場檢查時，檢查人員不得少于（）人?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司管理辦法》第一百零六條 中國證監會及其派出機構可以對期貨公司及其分支機構進行定期或者不定期現場檢查。中國證監會及其派出機構依法進行現場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業人士協助檢查。

4、期貨交易所章程應當載明下列（）事項?！締芜x題】

A.所有業務制度

B.管理人員的產生、任免、薪酬及其職責

C.交易異常的處理程序

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十條 期貨交易所章程應當載明下列事項：（一）設立目的和職責；（二）名稱、住所和營業場所；（三）注冊資本及其構成；（四）營業期限；（五）組織機構的組成、職責、任期和議事規則；（六）管理人員的產生、任免及其職責；（七）基本業務制度；（八）風險準備金管理制度；（九）財務會計、內部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規定的其他事項。

5、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給（ ）?！径噙x題】

A.全面結算會員期貨公司

B.非結算會員

C.特別結算會員期貨公司

D.客戶

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條 非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

6、某證券公司2019年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%，2020年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%。2020年6月20日該證券公司申請介紹業務資格。該證券公司申請中間業務介紹資格，應當滿足下列（）條件。【客觀案例題】

A.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

B.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度

C.具有滿足業務需要的技術系統

D.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；（二）已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；（選項A正確）（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；（四）配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員；（選項D正確）（五）已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；（選項B正確）（六）具有滿足業務需要的技術系統；（選項C正確）（七）中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

7、期貨交易所應當編制交易情況（）報表，并及時公布?！径噙x題】

A.日報表

B.周報表

C.月報表

D.年報表

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十一條 期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

8、期貨公司控股股東的凈資本應當不低于人民幣（），股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產不低于人民幣 （）。【單選題】

A.1億元，5億元

B.2億元，8億元

C.5億元，10億元

D.10億元，12億元

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第九條 期貨公司控股股東、第一大股東除應當符合本辦法第七條、第八條規定的條件外，還應當具備下列條件：（一）凈資本不低于人民幣 5 億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產不低于人民幣 10 億元；

9、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行（）管理?！締芜x題】

A.集中

B.自律

C.分級

D.統一

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。

10、期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，遵守協會和期貨交易所的自律規則，嚴禁從事的行為包括（）?！径噙x題】

A.操縱期貨交易價格

B.欺詐投資者

C.內幕交易

D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守中國期貨業協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。