2020年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于期貨公司的說法，不正確的是( )。【單選題】

A.期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B.國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓

C.期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管

D.期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十七條 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。 　　在股東按照前款要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前，國務院期貨監督管理機構可以限制其股東權利。

2、某會員制期貨交易所要在10月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員?！締芜x題】

A.10月15日

B.10月18日

C.10月20日

D.10月22日

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十二條 會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

3、下列單位和個人中，（ ）不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易?！径噙x題】

A.國家機關和事業單位

B.證券、期貨市場禁止進入者

C.建筑工程師

D.期貨業協會的工作人員

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十五條 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業單位；（二）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

4、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的有關規定，期貨公司擅自以客戶名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十四條。期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。

5、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東應當具備以下（）條件?！径噙x題】

A.持續經營5年以上，近2年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰

B.具有健全的內部控制制度和風險管理體系

C.具有良好的國際聲譽和經營業績，近3年業務規模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平

D.管理層具有良好的專業素質和管理能力

正確答案:B、C、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第五條 直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，除應當符合《期貨公司監督管理辦法》第七條和第九條規定的條件外，還應當具備下列條件：（一）持續經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰；（二）管理層具有良好的專業素質和管理能力；（三）具有健全的內部控制制度和風險管理體系；（四）具有良好的國際聲譽和經營業績，近3年業務規模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平；（五）中國證監會規定的其他審慎性條件。

6、非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向（）報告?！締芜x題】

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.證監會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十三條 非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，非結算會員應當向期貨交易所報告。

7、期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔不超過80％的賠償責任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八條。期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。

8、首席風險官提出辭職的，應當提前( )日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構?！締芜x題】

A.10

B.20

C.30

D.40

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十八條 首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。

9、期貨公司的( )，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求?！径噙x題】

A.交易軟件

B.電腦軟件

C.殺毒軟件

D.結算軟件

正確答案:A、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十九條 期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

10、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。期貨公司應當承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十條   公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。