2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于查詢誠信檔案的說法，正確的是（）?！径噙x題】

A.中國證監會及其派出機構在開展監督檢查等日常監管工作中，應當查閱被監管機構的誠信檔案

B.證券公司在辦理客戶證券質押式回購、約定式購回以及融資融券業務申請時，應當查閱客戶的誠信檔案

C.證券金融公司在開展轉融通業務時，可以查閱證券公司的誠信檔案

D.中國證監會及其派出機構在對公民進行行政處罰、實施市場禁入和采取監督管理措施中，應當查閱當事人的誠信檔案

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第三十六條 證券公司在辦理客戶證券質押式回購、約定式購回以及融資融券業務申請時，可以查閱客戶的誠信檔案，根據申請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調整授信額度?？梢远皇菓?，選項B不正確。

2、保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條 保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

3、經營機構及其從業人員違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引 （試行）》的，協會將依據自律規則規定采?。ǎ┐胧?。【單選題】

A.警告

B.罰款

C.監管

D.自律懲戒

正確答案:D

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引 （試行）》第四十四條 經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反本指引的，協會將依據自律規則規定采取自律懲戒措施。

4、客戶下達的交易指令沒有開平倉方向、成交價格和有效期限的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條。客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

5、會員制期貨交易所總經理行使下列（ ）職權。【多選題】

A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法

D.決定結算擔保金的使用

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理辦法》第三十四條總經理行使下列職權：（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法；（四）決定結算擔保金的使用；（五）擬訂風險準備金的使用方案；（六）擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃；（七）擬訂并實施經批準的期貨交易所對外投資計劃；（八）擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案；（十一）決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（十三）期貨交易所章程規定的或者理事會授予的其他職權?？偨浝硪蚬逝R時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。

6、期貨交易所股東大會行使的職權有（ ）?！径噙x題】

A.選舉和更換會員理事

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.審議期貨交易所風險準備金使用情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十七條股東大會行使下列職權：（一）本辦法第二十條第（一）項、第（四）項至第（七）項規定的職權；（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事；（三）審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告；（四）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；（五）期貨交易所章程規定的其他職權。第二十條會員大會行使下列職權：（一）審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；選舉和更換會員理事屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

7、期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額（）規定的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。【單選題】

A.大于

B.小于

C.等于

D.不等于

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十六條 期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

8、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割 。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（一）協助辦理開戶手續；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

9、期貨公司風險監管指標中期貨公司的凈資本與凈資產的比例不得低于( )。【單選題】

A.30%

B.20%

C.50%

D.60%

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產的比例不得低于 20%；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于 100%；（五）負債與凈資產的比例不得高于 150%；（六）規定的最低限額結算準備金要求。

10、經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者” 的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守的匹配要求包括（）?！径噙x題】

A.期望收益符合投資者的投資目標

B.投資期限符合投資者的投資目標

C.投資品種符合投資者的投資目標

D.產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十三條 經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者” 的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守下列匹配要求：  （一）投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標； （二）產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級； （三）中國證監會、協會和經營機構規定的其他匹配要求。