2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十四條 動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

2、期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條 對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。

3、證券公司申請介紹業務資格，應符合的條件包括（）?！径噙x題】

A.申請日前12個月各項風險控制指標符合規定標準

B.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

D.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；（選項A不正確）（二）已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；（四）配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員；（五）已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；（六）具有滿足業務需要的技術系統；（七）中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

4、保障基金管理機構應當以（）名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。【單選題】

A.期貨交易所

B.保障基金

C.期貨公司

D.期貨投資者

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條 保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

5、會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條 理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

6、A證券公司已經取得從事中間介紹業務的資格，則A證券公司應當在營業場所顯著位置或者其網站公開的信息有（）?！究陀^案例題】

A.受托從事的介紹業務范圍

B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

D.交易結算結果查詢方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：（一）受托從事的介紹業務范圍；（二）從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結算結果查詢方式；（六）中國證監會規定的其他信息。 　　 中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求證券公司調整相關信息的公開方式。

7、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）?！締芜x題】

A.5日內通知中國證監會

B.5日內向中國證監會提交書面報告

C.10日內通知中國證監會

D.10日內向中國證監會提交書面報告

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向中國證監會提交書面報告。

8、客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。【多選題】

A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶開戶代理人頭部正面照

C.單位客戶開戶代理人身份證正反面掃描件

D.單位客戶有效身份證明文件掃描件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第十條 客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

9、監控中心在復核客戶交易編碼申請資料時，發現客戶資料不符合實名制要求的，應當（）?！締芜x題】

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.不予申請，并報告期貨業協會

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.不予申請，并記入誠信檔案

正確答案:C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第十八條 監控中心在復核中發現以下情況之一的，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（選項C正確）（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；（三）中國證監會規定的其他情形。

10、對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，首席風險官應當監督檢查的事項（）?！径噙x題】

A.是否建立了期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度

B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險

D.是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則，在辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十一條 對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險；（三）是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則，在辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定。第二十條 首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內部控制制度；（四）期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。