2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，應當對期貨公司的（）等風險監管指標做出規定?！径噙x題】

A.凈資本與凈資產的比例

B.凈資本與境內期貨經紀業務規模的比例

C.流動資產與流動負債的比例

D.凈資本與境外期貨經紀業務規模的比例

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十四條 國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標做出規定；對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

2、期貨投資者保障基金的監管，下列說法不正確的有（）?！径噙x題】

A.保障基金的資金運用僅限于銀行存款

B.中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況

C.存在較高風險的期貨公司應當每季度向保障基金管理機構提供財務監管報表

D.保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準

正確答案:A、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》 第十五條 對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則，保證保障基金的安全。 保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。選項A不正確；第十九條  ；中國證監會負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。 中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監管報表。選項C不正確；第十八條財政部負責保障基金財務監管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

3、對保障基金的管理應當遵循（）的原則，保證保障基金的安全?！締芜x題】

A.安全、穩健

B.合法合規

C.多元化

D.公平救助

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條 對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則，保證保障基金的安全。

4、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務應當具備的條件，不正確的是（）?！締芜x題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.申請日前3個月的風險監管指標持續符合監管要求

C.具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度

D.近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件： （一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元； （二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求； （選項B不正確）（三）具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形； （四）具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度； （五）近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形； （六）近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形； （七）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

5、劉華是某期貨公司的從業人員，在執業過程中，由于自身過錯而給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是（）?！究陀^案例題】

A.應由期貨經營機構承擔損失

B.應由從業人員承擔相應責任

C.應由證券業協會對從業人員進行處罰

D.應由法院判決

正確答案:B

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十三條 從業人員因執業過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任。

6、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失

B.客戶應當自行承擔有關損失

C.期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任

D.期貨公司與客戶均有過錯的，應當平均承擔賠償責任

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三條。 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。

7、境外機構設立外商投資期貨公司，應當向中國證監會提交以下（）材料?！径噙x題】

A.由中國境內律師事務所出具的法律意見書

B.該境外機構是否具健全的內部控制制度和風險管理體系的證明文件

C. ；申請前2年該境外機構經審計的財務報表

D.該境外機構管理層具有良好的專業素質和管理能力的證明文件

正確答案:A、B、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第九條 境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向中國證監會提出申請。除應當向中國證監會提交《期貨公司監督管理辦法》規定的申請文件外，還應當提交下列文件：（一）申請前3年該境外機構經審計的財務報表；（二）該境外機構所在國家或者地區相關監管機構或者中國證監會認可的機構出具的關于該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第一項及《期貨公司監督管理辦法》第七條第五項、第九條第一款第二項規定條件的說明函；（三）該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第二項、第三項規定條件的說明材料；（四）該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第四項規定條件的證明文件；（五）由中國境內律師事務所出具的法律意見書；（六）中國證監會規定的其他申請文件。第五條 直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當具備下列條件：（二）管理層具有良好的專業素質和管理能力；（三）具有健全的內部控制制度和風險管理體系；

8、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經中國證監會批準延長的除外?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十九條 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。

9、小王對期貨投資很感興趣，決定在某期貨公司開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）。【客觀案例題】

A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第八條 客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守以下實名制要求：（一）個人客戶應當本人親自辦理開戶手續,簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；小王本人應該親自開戶，選項A不正確；開戶應該用身份證原件，選項BC不正確。

10、中國證監會及其派出機構記入期貨公司及首席風險官誠信檔案的事項有（）?！径噙x題】

A.首席風險官的履歷

B.中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施

C.首席風險官的培訓情況和考試成績

D.中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十四條 中國證監會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：（一）中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施；（二）首席風險官的培訓情況和考試成績；（三）中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。