2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司應當向客戶充分揭示資產管理業務的風險，說明和解釋有關資產管理投資策略和合同條款，并將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十三條 期貨公司應當向客戶充分揭示資產管理業務的風險，說明和解釋有關資產管理投資策略和合同條款，并將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。

2、投資者金融類資產包括（）等資產?！径噙x題】

A.銀行存款

B.股票

C.黃金

D.理財計劃

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十二條    投資者金融類資產包括銀行存款、股票、基金、期貨權益及債券、黃金、理財產品(計劃)等資產。

3、期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得有（）。【多選題】

A.向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務

C.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》 第十三條 期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；（二）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；（四）以個人名義收取服務報酬；（五）期貨法規、規章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

4、期貨公司的期貨業務許可被注銷的，由（）注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格?！締芜x題】

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.保證金監控中心

正確答案:A

答案解析:期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告，由中國期貨業協會注銷其從業資格。機構的相關期貨業務許可被注銷的，由中國期貨業協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。

5、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，在風險預警期內，中國證監會派出機構視情況采取的措施不包括（）。【單選題】

A.暫停期貨公司經紀業務

B.要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告

C.要求期貨公司進行重大業務決策時，應當至少提前 5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對風險監管指標的影響

D.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十七條 期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告；（二）要求期貨公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對風險監管指標的影響；（三）要求期貨公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。選項A不屬于此范圍。

6、期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用（）等措施化解風險。【多選題】

A.調整漲跌停板幅度

B.提高交易保證金標準

C.按一定原則減倉

D.暫時停止交易

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十六條 期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

7、仲裁裁決撤銷的情形包括（）?！径噙x題】

A.仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序

B.裁決所根據的證據是偽造

C.當事人在合同中沒有定有仲裁條款或者事后沒有達成書面仲裁協議

D.裁決的事項不屬于仲裁協議的范圍或者仲裁機構無權仲裁

正確答案:A、B、C、D

答案解析:情形包括：（1）當事人在合同中沒有定有仲裁條款或者事后沒有達成書面仲裁協議；（2）裁決的事項不屬于仲裁協議的范圍或者仲裁機構無權仲裁；（3）仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序；（4）裁決所根據的證據是偽造；（5）對方當事人向仲裁機構隱瞞了足以影響公正裁決的證據；（6）仲裁員子啊仲裁該案件時有貪污受賄，徇私舞弊，枉法裁決的行為。

8、期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列（）營利性活動?！径噙x題】

A.協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

B.收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務

C.為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務

D.中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他活動

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動： （一）協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務； （二）收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務； （三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務； （四）中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他活動。

9、通過期貨從業資格考試的人員，由（）頒發從業資格考試證明。【單選題】

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國證券業協會

D.所在期貨公司

正確答案:B

答案解析:通過從業資格考試的，取得中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明。

10、擔任期貨公司董事長和監事會主席，應當具備的任職條件有（）?！径噙x題】

A.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定，具備期貨專業能力

D.有履行職責所必需的時間和精力

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》擔任期貨公司董事長和監事會主席的，應當具備下列條件： （一）具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗，或者經濟管理工作10年以上經驗； （二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位； （三）熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定，具備期貨專業能力。