2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理歷年真題9道，附答案解析，供您考前自測提升!

1、下列哪種情況下，監事會沒有代表公司的權利?( )【單選題】

A.公司更換主要領導人時

B.公司與董事間發生訴訟時

C.董事自己或他人與本公司有交涉時

D.監事調查公司業務及財務狀況，審核賬冊報表時

正確答案:A

答案解析:本題答案為A，在以下特殊情況下，監事會有代表公司的權利：(3)當監事調查公司業務及財務狀況，審核賬冊報表時，有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協助調查(選項D包括)。

2、美國的專業資產管理公司的特征包括( )。Ⅳ.不隸屬于銀行或保險公司的獨立部門【單選題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：美國的專業資產管理公司有兩個特征：一是主業是資產管理;二是不隸屬于銀行或保險公司的獨立部門

3、一般不收取認購費的基金是( )?！締芜x題】

A.貨幣市場基金

B.股票基金

C.債券基金

D.封閉式基金

正確答案:A

答案解析:貨幣市場基金一般認購費為0;股票基金以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資;債券基金主要以債券為投資對象，因此對追求穩定收入的投資者具有較強的吸引力;封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

4、下列關于分級基金份額上市交易的敘述中，錯誤的是( )?！締芜x題】

A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回

B.目前我國發行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎份額僅進行申購和贖回，不上市交易

C.合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內認購的份額按比例拆分為子份額

D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關上市條件和交易規則

正確答案:D

答案解析:分級基金上市遵循證券交易所相關上市條件和交易規則。

分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回;目前我國發行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎份額僅進行申購和贖回，不上市交易;合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內認購的份額按比例拆分為子份額。

5、下列不屬于ETF份額申購和贖回原則的是( )?！締芜x題】

A.場內申購和贖回均以份額申請

B.場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現金

C.申購和贖回申請提交后不得撤銷

D.場外申購和贖回均以金額申請

正確答案:D

答案解析:ETF份額申購和贖回的原則：

(1)場內申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。場外申購贖回釆用金額申購、份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。

(2)場外申購贖回ETF的申購對價和贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現金。

(3)申購和贖回申請提交后不得撤銷。

D項場外申購贖回釆用金額申購、份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。

6、基金銷售人員禁止性規范包括( )。

Ⅰ.不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現重大遺漏

Ⅱ.在陳述所推介基金時，應當客觀、全面、準確

Ⅲ.可以預測所推介基金的未來業績

Ⅳ.不得以個人名義接受投資者的款項【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:基金銷售人員對基金產品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現重大遺漏。

基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業績時，應當客觀、全面、準確，并提供業績信息的原始出處，不得片面夸大過往業績，也不得預測所推介基金的未來業績。

基金銷售人員應向投資者表明，所推介基金的過往業績并不預示其未來表現，同一基金管理人管理的其他基金的業績并不構成所推介基金業績表現的保證。

基金銷售人員應當引導投資者到基金管理公司、基金代銷機構的銷售網點、網上交易系統或其他經監管部門核準的合法渠道辦理開戶、認購、申購、贖回等業務手續，不得接受投資者的現金，不得以個人名義接受投資者的款項。

7、下列關于證券投資基金的敘述中，錯誤的是( )?！締芜x題】

A.證券投資基金是一種集合投資方式

B.證券投資基金反映的是一種信托關系

C.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”

D.證券投資基金是一種間接通過基金管理人代理投資的一種方式

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：證券投資基金在美國被稱為“共同基金”，在英國和我國香港特別行政區被稱為“單位信托基金”，在日本和我國臺灣地區則被稱為“證券投資信托基金”;證券投資基金是一種集合投資方式;證券投資基金反映的是一種信托關系;證券投資基金是一種間接通過基金管理人代理投資的一種方式。

8、()是指在一只基金內部通過結構化的設計或安排，將普通型基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產品?！締芜x題】

A.系列基金

B.基金中的基金

C.ETF

D.分級基金

正確答案:D

答案解析:考察分級基金的概念。分級基金是指在一只基金內部通過結構化的設計或安排，將普通型基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產品。

系列基金系列基金又稱為傘形基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式;

80%以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中的基金;

交易型開放式指數基金，通常又被稱為交易所交易基金，簡稱“ETF”，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。

9、開放式基金的發售由基金管理人辦理，基金管理人應當在基金份額發售前()日公布招募說明書、基金合同和其他相關文件?！締芜x題】

A.3

B.2

C.4

D.1

正確答案:A

答案解析:基金管理人應當在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他相關文件。

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