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2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題,分為單選題。幫考網為你帶來歷年真題10道,附答案解析,供你考前自測提升!
1、金融市場按交割期限可劃分為( )。【單選題】
A.現貨市場和期貨市場
B.貨幣市場和資本市場
C.股票市場和債券市場
D.初級市場和二級市場
正確答案:A
答案解析:金融市場的分類主要有以下幾種:
(1)按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場;
(2)按照交易標的物分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等,其中證券市場主要是股票、債券、基金等有價證券發行和轉讓流通的市場,股份有限公司發行新股票的市場叫股票發行市場或股票初級市場,已發行股票的轉讓流通市場叫股票的二級市場;
(3)按交割期限分為現貨市場和期貨市場。
2、關于風險投資基金,下列說法錯誤的是( )?!締芜x題】
A.一般采用公募方式
B.又稱創業基金
C.幫助所投企業取得上市資格
D.屬于按對象分類的投資基金之一
正確答案:A
答案解析:選項A說法錯誤:人們日常接觸到的投資基金分類,主要是按照所投資的對象的不同進行區分的,其主要可以分為證券投資基金、私募股權基金、風險投資基金、對沖基金、另類投資基金(選項D正確)。風險投資基金,又叫創業基金(選項B正確),它以一定的方式吸收機構和個人的資金,投向于那些不具備上市資格的初創期的或者是小型的新型企業,尤其是高新技術企業,幫助所投資的企業盡快成熟,取得上市資格(選項C正確),從而使資本增值。一旦公司股票上市后,風險投資基金就可以通過證券市場轉讓股權而收回資金,繼續投向其他風險企業。風險投資基金一般采用私募方式(選項A錯誤)。
3、私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的( )個月內,向基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況?!締芜x題】
A.1
B.3
C.4
D.6
正確答案:C
答案解析:私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內,向基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
4、基金上市交易公告書的編制主體是( )。【單選題】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金管理人與基金托管人
D.基金份額持有人
正確答案:A
答案解析:凡是根據有關法律法規發售基金份額并申請在證券交易所上市交易的基金,基金管理人均應編制并披露基金上市交易公告書。目前,披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金(LOF)和交易型開放式指數基金(ETF)以及分級基金子份額。
5、關于公募證券投資基金的表述,不正確的是( )?!締芜x題】
A.需要公開披露招募信息
B.面向社會公開發行
C.發行對象為不特定投資人
D.發行對象為特定投資人
正確答案:D
答案解析:選項D說法錯誤:公募基金主要具有如下特征:③必須遵守基金法律和法規的約束,并接受監管部門的嚴格監管。
6、( )是證券投資基金行業的自律性組織,是社會團體法人?!締芜x題】
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.基金業協會
D.中國證券業協會
正確答案:C
答案解析:基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織,是社會團體法人。
7、基金管理人變更基金份額登記機構的,應當在變更前將變更方案報( )備案?!締芜x題】
A.基金業協會
B.中國證監會
C.工商注冊所在地中國證監會派出機構
D.證券業協會
正確答案:B
答案解析:基金管理人變更基金份額登記機構的,應當在變更前將變更方案報中國證監會備案。
8、證券投資基金在資本市場上發揮著重要的作用,但下列陳述不屬于證券投資基金作用的是( )。
【單選題】
A.拓寬了中小投資者的投資渠道
B.有利于證券市場的穩定發展
C.推動股票指數持續上升
D.優化金融結構,促進經濟增長
正確答案:C
答案解析:基金業在金融體系中的作用包括:一、為中小投資者拓寬了投資渠道;二、優化金融結構,促進經濟增長;三、有利于證券市場的穩定和健康發展;四、完善金融體系和社會保障體系。
9、交易是實現基金經理投資指令的最后環節,為防止投資決策的隨意性和道德風險,決策人與執行人應分離,其含義是指()?!締芜x題】
A.基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
B.投資指令必須經董事會討論后方能確定
C.基金經理可以直接向交易員下達投資指令
D.基金經理可以直接進行交易
正確答案:A
答案解析:交易是實現基金經理投資指令的最后環節,為防止投資決策的隨意性和道德風險,決策人與執行人應分離。其含義是指基金交易應實行集中交易制度,基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
10、目前,證券投資基金的主流產品是( )。【單選題】
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.公募基金
D.私募基金
正確答案:B
答案解析:20世紀80年代以來,開放式基金的數量和規模增加幅度最大,目前已成為證券投資基金中的主流產品。
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為什么要做基金從業歷年真題?:考生就要明白做題的目的是什么。通過做基金從業歷年真題我們可以知道基金從業考試的重點是哪些。出題人出題時容易設置哪些陷阱,在考試中掌握主動權。備考時知識點肯定有重點和非重點之分,通過做真題考生可以明確知道哪些是高頻考點。這樣才更有利于考生在復習中更好的把握學習方向,三、掌握命題規律,每年基金從業考試命題都會有一定的變化。我們會發現考試的命題規律、出題方向,考生要學會分析真題的出題特點。
基金從業資格證考試報名人員有年齡限制嗎?:基金從業資格考試報名條件中對于年齡的要求:年滿 18 周歲。
基金從業資格考試報名中要提供學歷證書嗎?:考試的時候不需要證書的,你只要符合以下條件就可以報名參加考試:1.具有完全民事行為能力;2.截至報名日,年滿 18 周歲;3.具有高中以上文化程度;4.中國證監會規定的其他條件。
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