2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理歷年真題9道，附答案解析，供您考前自測提升!

1、關于中國證券投資基金業協會，下列說法錯誤的是( )?！締芜x題】

A.是社會團體法人

B.是自律性組織

C.權力機構為全體會員組成的會員大會

D.理事會成員由證監會指定

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人?；鸸芾砣?、基金托管人、基金銷售機構應當加入基金業協會，其他基金服務機構可以自愿加入基金業協會。基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。基金業協會設理事會。理事會成員依章程的規定由選舉產生。

2、我國基金監管法律法規體系的核心不包括( )?！締芜x題】

A.《證券投資基金法》

B.《證券法》

C.《基金運作管理辦法》

D.《基金管理公司管理辦法》

正確答案:B

答案解析:針對基金業出現的問題，中國證監會在《證券投資基金法》的框架下出臺了多項法規，規范基金行業，保護投資者利益。先后出臺了《基金管理公司管理辦法》《基金運作管理辦法》《基金銷售管理辦法》《基金信息披露管理辦法》等六項行政規章及若干配套監管文件，形成了以“一法六規”為核心的比較完善的監督管理法規體系。

3、基金管理人的下列行為中，不屬于違規行為的是( )。【單選題】

A.在規定范圍和比例內，將其管理的不同基金財產投資于同一股票

B.將貨幣基金投資于可轉債

C.向基金份額持有人承諾5%的預期收益

D.不同的投資組合之間在同一交易日頻繁對同一股票進行反向交易

正確答案:A

答案解析:A項不屬于違規行為。B項，按照《貨幣市場基金管理暫行規定》以及其他有關規定，貨幣市場基金不得投資于可轉換債券;C項，基金管理人不得向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;D項，開展特定客戶資產管理業務，嚴格禁止同一或不同投資組合在同一交易日內進行反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為。

4、《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》正式出臺的日期是( )。【單選題】

A.1999年12月

B.2001年9月

C.2002年2月

D.2005年3月

正確答案:C

答案解析:2002年2月，《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》正式出臺。

5、下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是( )?！締芜x題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

6、【單選題】

A.募集對象不固定

B.涉及眾多投資人

C.投資金額要求高

D.允許公開進行宣傳，向投資人以多種方式進行推介

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管。

7、關于基金份額登記的說法不正確的有()?！締芜x題】

A.具有確定基金份額持有人及其權利的法律效力

B.具有變更基金份額持有人及其權利的法律效力

C.是保障基金管理人合法權益的重要環節

D.是確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為

正確答案:C

答案解析:基金份額登記是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。

基金份額登記：具有確定基金份額持有人及其權利的法律效力;具有變更基金份額持有人及其權利的法律效力;是確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。

8、根據監管規則和基金公司內部控制和防范合規風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規風險管理的體制機制，建立獨立的合規部門，鼓勵和保障合規部門獨立發表合規管理意見的意義不包括()?！締芜x題】

A.能夠更好地履行合規風險管理的職能

B.使法律規則和監管部門的監管規則及監管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實

C.避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰

D.避免基金持有人遭受重大財務損失或聲譽損失的風險

正確答案:D

答案解析:D項正確的表述該是：避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。因此，加強合規管理及其獨立性具有重要意義。

根據監管規則和基金公司內部控制和防范合規風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規風險管理的體制機制，建立獨立的合規部門，鼓勵和保障合規部門獨立發表合規管理意見，使其能夠更好地履行合規風險管理的職能;使法律規則和監管部門的監管規則及監管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實。避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。因此，加強合規管理及其獨立性具有重要意義。

答案解析:選項D正確：Ⅲ、金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。

9、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()?！締芜x題】

A.50人

B.100人

C.150人

D.200人

正確答案:D

答案解析:選項D正確：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

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