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距離基金考試的時間越來越近了,小伙伴們都在緊張的備考中,但是還是有很多人不是很清楚哪些人群必須擁有基金從業資格證,接下來,跟著幫考網一起來了解一下。
按照中國證監會、證券業協會、基金業協會的相關規定,從事基金業務的人員需要具備從業資格證書。
基金銷售人員
基金銷售機構人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構中從事宣傳推介基金、發售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關活動的人員。負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。
證券公司總部及營業網點,商業銀行總行、各級分行及營業網點,專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業務資格。
上述從業人員需由所在機構進行執業注冊登記,未經基金管理人或者基金銷售機構聘任,任何人員不得從事基金銷售活動。
基金相關從業人員
《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來就明確規定基金從業人員應當具備基金從業資格,包括基金管理人、基金托管人的高管,同時,管理人和托管人設立都要求取得從業資格的人員達到法定人數。
另外,《證券投資基金銷售管理辦法》規定商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等申請基金銷售業務資格,也需要有一定人數具備從業資格,且基金銷售業務的部門管理人員必須具備。
私募基金從業人員
2016年2月5日《關于進一步規私募基金管理人登記若干事項的公告》,明確了私募基金高管人員需要具備基金從業資格的相關要求。
從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規/風控負責人等)均應當取得基金從業資格。
從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應當取得基金從業資格,其法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。
以上工作的人員需要具備基金從業資格,當然其他人也可以考基金從業資格證,因為考試報名門檻比較寬,需要年滿18周歲;具有高中以上文化程度。
以上就是幫考網想告訴你們的全部內容,希望對你們有幫助。如果你們還想了解更多信息,可以關注幫考網。
一起來看看基金公司中督察長有哪些職責?:董事會應當建立和完善督察長考核和薪酬管理制度,(1)組織擬定基金公司合規管理的基本制度和其他合規管理制度,(2)對公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案進行合規審查,監管部門或者自律組織要求對申報材料進行合規審查的,并在申報材料報告上簽署合規審查意見。(3)對基金公司及其工作人員經營管理和執業行為的合規性進行監督檢查。協助董事會和高管人員建立和執行信息隔離、利益沖突管理和反洗錢制度。
一起來看看基金宣傳推介材料有哪幾類?:基金宣傳推介材料是指為推介基金向公眾分發或者公布,(2)宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發的與基金銷售相關的公告等面向公眾的宣傳資料。(5)通過報眼及報花廣告、公共網站鏈接廣告、傳真、短信、非指定信息披露媒體上刊發的與基金分紅、銷售相關的公告等可以使公眾普遍獲得的、帶有廣告性質的基金銷售信息。A.基金宣傳推介材料是投資者了解基金的渠道,B.基金宣傳推介材料與基金合同一樣。
一起來看看基金信息披露的原則有哪些?:一起來看看基金信息披露的原則有哪些?依照法律法規規定向社會公眾進行的信息披露。信息披露的原則體現在對披露內容和披露形式兩方面的要求上。要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平性原則?;鹦畔⑴蹲罡?、最重要的原則,要求披露信息以客觀事實為基礎。披露所有可能影響投資者決策的信息,要求基金信息必須按照法定的內容和格式進行披露,以保證披露信息的可比性。
2020-05-29
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