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證監會對公募基金投資與交易行為的監管
幫考網校2020-02-27 10:01
證監會對公募基金投資與交易行為的監管

公募基金在募集完成并成功在證監會備案后就正式成立，基金管理人就可以開始運營基金的財產進行投資和交易了。但基金的資金并不是可以隨意投資給任意對象的，證監會對其投資方式和投資范圍也有統一的規定，基金管理人要嚴格遵守該規定去投資運營基金的財產。

（一）證監會對公募基金投資方式和范圍的規定

為了達到分散風險、保持流動性的目的，基金管理人在管理基金投資時應采取組合投資的方式來進行，組合投資也是基金投資中的一大特點。根據法律規定基金財產應投資給下述對象：

上市交易的股票、債券

中國證監會規定的其他證券及其衍生品種

（二）證監會對基金投資與交易行為的限制規定

根據法律規定基金財產不得用于下列投資、活動：

承銷證券

違反規定向他人貸款或者提供擔保

從事承擔無限責任的投資

買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外

向基金管理人、基金托管人出資

從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動

法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動

以上就是中國證監會對公募基金投資和交易行為的監管規定，其中基金財產不得用于的投資、活動常常用組合型選擇題的形式考查，所以各位考生最好全部記住，總的來說就是基金投資不能有風險高的行為，幫考網祝各位考生在基金從業資格考試中取得一個好的成績。

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