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作為基金當事人之一的基金托管人理所應當的處于中國證監會的監管之下,而中國證監會對基金托管人也具有一套完備的監管措施。今天幫考網就給各位考生分享一下中國證監會對基金托管人的具體的監管措施有哪些。
1、證監會責令基金托管人整改的措施
限制基金托管人業務活動,責令暫停辦理新的基金托管業務 |
責令基金托管人業更換負有責任的專門基金托管部門的高級管理人員 |
注意:基金托管人和基金管理人一樣,都是整改后由證監會驗收,驗收合格的在驗收完畢之日起3日內解除采取的措施。
2、證監會取消基金托管人資格的措施
托管人出現以下情況的可以取消其基金托管人資格:
基金托管人連續3年沒有開展基金托管業務 |
基金托管人違反《證券投資基金法》相關規定,情節嚴重 |
法律、行政法規規定的其他情形 |
3、證監會終止基金托管人職責的措施
基金托管人出現以下情況將會被終止職責:
基金托管人被依法取消基金托管資格 |
基金托管人被基金份額持有人大會解任 |
基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產 |
基金合同約定的其他情形 |
以上中國證監會對基金托管人具體的監管措施,其中需要有兩個數字需要注意,整改驗收合格是3日內解除,基金托管人職責在6個月內選出新的基金托管人,這兩個數字在中國證監會對基金托管人、基金管理人的監管措施規定都是一樣的,希望對各位考生的備考有所幫助。
證券投資基金監管的原則有哪些?:證券投資基金監管的原則有哪些?
中國證監會對基金托管人的監管措施有哪些?:中國證監會對基金托管人的監管措施有哪些?是指根據基金合同的規定直接控制和管理基金財產并按照基金管理人的指示進行具體資金運作的基金當事人。責令暫停辦理新的基金托管業務。(三)對基金托管人職責終止的監管措施:基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金托管人,應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。
帶你學習基金托管人有哪些監督義務?:帶你學習基金托管人有哪些監督義務?基金托管人,是指根據基金合同的規定直接控制和管理基金財產并按照基金管理人的指示進行具體資金運作的基金當事人?;鹜泄苋耸峭顿Y人權益的代表,是基金資產的名義持有人或管理機構?;饝凑召Y產管理和保管分開的原則進行運作,并由專門的基金托管人保管基金資產?;鹜泄苋税l現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,立即通知基金管理人。
2020-05-29
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